PEP'er og RCA'er
Politisk eksponerede personer (PEP'er)
En politisk eksponeret person (PEP) er en person, der bestrider eller har bestridt en fremtrædende offentlig funktion. PEP'er anses for at udgøre en højere risiko for hvidvask af penge og korruption på grund af deres position og indflydelse.
Udenlandske PEP'er klassificeres som højrisiko som standard, da deres aktiviteter kan være sværere at overvåge, og deres eksponering for korruptionsrisiko er forhøjet.
Nære samarbejdspartnere (RCA'er)
RCA'er er personer, der har en nær forretningsmæssig eller personlig relation til en PEP. Dette omfatter familiemedlemmer, kendte nære samarbejdspartnere og personer, der deler reelt ejerskab af juridiske entiteter eller arrangementer med en PEP. "RCA" er en brancheforkortelse: AMLR art. 2(35)–(36) betegner disse kategorier som familiemedlemmer og personer, der er kendt for at være nære samarbejdspartnere.
Relationsmærkater
Når et PEP-hit genereres via en familierelation, vises relationstypen sammen med matchet. Svigerrelationer angives eksplicit:
- Svigerbarn til -- PEP'en er ægtefælle til den matchede persons barn.
- Svigerforælder til -- PEP'en er forælder til den matchede persons ægtefælle.
Dette gør relationskæden umiddelbart læsbar i alert-feedet og i PEP-detaljepanelet uden behov for at udvide den underliggende graf.
Screeningskilder
Strise screener mod to PEP-databaser:
- Trapets -- Stærk nordisk dækning (Norge, Sverige, Danmark, Finland).
- Dow Jones -- Global dækning, herunder Norden.
Som standard fordeler Strise hits baseret på de lande, der er knyttet til hver entitet: Trapets anvendes, når der er nordiske forbindelser, og Dow Jones, når der er ikke-nordiske forbindelser. Entiteter med forbindelser til begge screenes mod begge kilder. Du kan fravælge landebaseret dirigering og altid screene mod en specifik kilde (eller begge) fra PEP-indstillinger. Dow Jones-dækning kræver et feature toggle på grund af de ekstra omkostninger.
Tilgængelige oplysninger
Når et PEP- eller RCA-match identificeres, er følgende oplysninger tilgængelige i Strise:
- Navn -- Det fulde navn på PEP'en eller RCA'en
- Rolle -- Den offentlige funktion eller stilling, der bestrides
- Adresse -- Registreret adresse, hvor den er tilgængelig
- Fødselsdato -- Anvendes til identitetsbekræftelse og adskillelse
For at bekræfte eller afvise et PEP- eller RCA-hit, se Gennemgang af PEP- og sanktionshits.
Skærmbillederne viser fiktive demonstrationsdata.
Sidst opdateret