PEP-indstillinger

PEP-indstillinger (politisk eksponeret person) styrer, hvordan Strise screener entiteter for PEP- og RCA-status (Related Close Associate), herunder hvilke kilder der anvendes, matchparametre, scoringsvægte og opbevaringsperioder.

PEP-screening

Entitetsomfang

PEP-screening følger det samme mønster for entitetsomfang som sanktionsscreening:

PEP-kilder

Strise tilbyder to udbydere af PEP-data:

Trapets er aktiveret som standard. Dow Jones er tilgængelig pr. team, når dette feature toggle er aktiveret. Resultater fra begge kilder deduplikeres og flettes.

Routing-tilstande

To tilstande styrer, hvordan hits fra de aktiverede kilder kombineres:

• Landerutet (standard) -- Hits filtreres ud fra de lande, der er knyttet til entiteten. Trapets bruges, når der er nordiske forbindelser; Dow Jones bruges, når der er ikke-nordiske forbindelser. Entiteter med forbindelser til begge regioner screenes mod begge kilder.
• Kildefikseret -- Landebaseret routing er deaktiveret, og entiteten screenes altid mod en specifik kilde (enten Trapets, Dow Jones eller begge), uanset entitetens landesignaler.

Matchning

Minimum fuzzy navnematch

Grænseværdien for fuzzy navnematch til PEP-screening:

• Højere værdier giver færre matches med højere præcision.
• Lavere værdier giver flere matches med bredere genfinding.

Scoring

PEP-matchscoring anvender et vægtet system, der ligner sanktionsscoring.

Vægtning af datafelter

Grænseværdi for foreslået sandt match

Matches over denne grænseværdi markeres som foreslåede sande matches.

Straf for manglende navn

Denne indstilling hjælper med at reducere falske positive, når PEP-poster har mere detaljerede navneoplysninger end den entitet, der screenes.

PEP/RCA-opbevaringsperiode

Opbevaringsperioden styrer, hvor længe en person beholder sin PEP- eller RCA-status efter at have forladt sin politiske rolle:

• Når en person fratræder en PEP-rolle, markeres vedkommende fortsat som tidligere PEP i hele opbevaringsperioden.
• RCA-status følger samme opbevaringsperiode som den tilknyttede PEP.
• Hvis opbevaringen sættes til 0 måneder, mister personer deres PEP/RCA-status med det samme, når de forlader deres rolle.
• Lovkrav i de fleste jurisdiktioner kræver en minimumsopbevaringsperiode (typisk 12--18 måneder).

Hvordan ændringer påvirker overvågning

Når du ændrer PEP-indstillinger:

• Ændring af kilder: Entiteter vil blive screenet igen mod den opdaterede kildekonfiguration. Nye matches kan generere advarsler, og fjernede matches kan generere løsningsadvarsler.
• Ændring af grænseværdien for fuzzy match: Kan frembringe nye matches eller afklare eksisterende.
• Ændring af scoringsvægte: Eksisterende matchscorer genberegnes.
• Ændring af opbevaringsperioden: Påvirker, hvornår tidligere PEP'er og RCA'er afklassificeres. En længere periode holder personer markeret i længere tid; en kortere periode kan øjeblikkeligt afklassificere personer, der har overskredet det nye opbevaringsvindue.

Oversigt over standardindstillinger

Relaterede sider

• PEP'er og RCA'er — hvad PEP- og RCA-status betyder, relationsmærkater og de oplysninger, der er tilgængelige på et hit
• PEP- og sanktionsscreening (v.3) — hvordan screeningspipelinen forbehandler, søger, filtrerer og scorer et navn
• Sanktionsindstillinger — den tilsvarende konfiguration for sanktionsscreening
• Indstillinger for overvågningsadvarsler — hvilke PEP-ændringer der genererer advarsler, og hvordan de leveres