PEP-indstillingerKopiér link til overskriften

PEP-indstillinger (Politically Exposed Person) styrer, hvordan Strise screener entiteter for PEP- og RCA-status (Related Close Associate), herunder hvilke kilder der anvendes, matchparametre, scoringsvægte og retentionsperioder. "RCA" er branchens faste betegnelse for kategorierne familiemedlemmer og nære samarbejdspartnere i AMLR art. 2(35)–(36).

PEP-screeningKopiér link til overskriften

EntitetsomfangKopiér link til overskriften

PEP-screening følger det samme mønster for entitetsomfang som sanktionsscreening:

Ejere screenes, når deres ejerandel, holdt direkte eller gennem andre virksomheder, opfylder din tærskelværdi for aktionærer. PEP-screening dækker kun personer, så indstillingen Inkluder virksomheder på ejerskabsstien, der er tilgængelig for sanktioner og andre screeningstyper, har ingen effekt her og vises ikke.

Et datterselskab screenes på samme måde mod din tærskelværdi for datterselskaber: Når en kilde angiver en andel som et interval, sammenligner Strise tærskelværdien med toppen af dette interval, og et datterselskab uden rapporteret andel behandles som fuldt ejet og inkluderes altid.

For privatpersoner følger Forbundne virksomheder med direkte ejerskaber samme regel mod din grænseværdi for direkte ejerskab: En virksomhed, som personen ejer direkte via de erhvervspersoner, der er knyttet til vedkommende, inkluderes, når toppen af dens angivne andel opfylder grænseværdien, og en virksomhed uden rapporteret andel behandles som fuldt ejet og inkluderes altid.

PEP-kilderKopiér link til overskriften

Strise tilbyder to PEP-dataleverandører:

Trapets er aktiveret som standard. Dow Jones er tilgængelig pr. team, når denne feature-toggle er aktiveret. Resultater fra begge kilder deduplikeres og flettes.

RoutingtilstandeKopiér link til overskriften

To tilstande styrer, hvordan hits fra de aktiverede kilder kombineres:

• Landeroutet (standard) -- Hits filtreres efter de lande, der er knyttet til entiteten. Trapets bruges, når der er nordiske forbindelser; Dow Jones bruges, når der er ikke-nordiske forbindelser. Entiteter med forbindelser til begge regioner screenes mod begge kilder.
• Kildefikseret -- Landebaseret routing er deaktiveret, og entiteten screenes altid mod en specifik kilde (enten Trapets, Dow Jones eller begge), uanset entitetens landesignaler.

MatchingKopiér link til overskriften

Minimum fuzzy navnematchKopiér link til overskriften

Tærskelværdien for fuzzy navnematch til PEP-screening:

• Højere værdier giver færre matches med højere præcision.
• Lavere værdier giver flere matches med bredere genkaldelse.

ScoringKopiér link til overskriften

Scoring af PEP-matches bruger et vægtet system svarende til sanktionsscoring.

Vægtning af datafelterKopiér link til overskriften

Trapets angiver grønlandske og færøske PEP'er under Danmark. Når et hit kommer fra Trapets, matcher en person fra Grønland eller Færøerne derfor på land mod en PEP, der er opført under Danmark. Dow Jones angiver Grønland og Færøerne som selvstændige lande, så dets hits matches på det nøjagtige land. Med landeroutet screening screenes en person, hvis eneste lande er Grønland eller Færøerne, mod Dow Jones. Dette gælder derfor, når Trapets screener personen: med kildefikseret routing, eller når personen også har et nordisk land.

Tærskelværdi for foreslået sandt matchKopiér link til overskriften

Matches over denne tærskelværdi markeres som foreslåede sande matches.

Straf for manglende navnKopiér link til overskriften

Denne indstilling hjælper med at reducere falske positive, når PEP-poster har mere detaljerede navneoplysninger end den entitet, der screenes.

Retentionsperiode for PEP/RCAKopiér link til overskriften

Retentionsperioden styrer, hvor længe en person beholder sin PEP- eller RCA-status, efter vedkommende fratræder sin politiske rolle:

• Når en person fratræder en PEP-rolle, fortsætter vedkommende med at være markeret som tidligere PEP i hele retentionsperioden.
• RCA-status følger samme retentionsperiode som den tilknyttede PEP.
• Hvis retentionsperioden sættes til 0 måneder, mister personer deres PEP/RCA-status umiddelbart efter at have forladt deres rolle.
• Lovkrav i de fleste jurisdiktioner påbyder en minimumsretentionsperiode (typisk 12--18 måneder).

Hvordan ændringer påvirker overvågningKopiér link til overskriften

Når du ændrer PEP-indstillinger:

• Ændring af kilder: Entiteter vil blive genscreenet mod den opdaterede kildekonfiguration. Nye matches kan generere alarmer, og fjernede matches kan generere afklaringsalarmer.
• Ændring af tærskelværdien for fuzzy match: Kan frembringe nye matches eller afklare eksisterende.
• Ændring af scoringsvægte: Eksisterende matchscores vil blive genberegnet.
• Ændring af retentionsperioden: Påvirker, hvornår tidligere PEP'er og RCA'er afklassificeres. En længere periode holder personer markeret længere; en kortere periode kan øjeblikkeligt afklassificere personer, der har overskredet det nye retentionsvindue.

Oversigt over standardindstillingerKopiér link til overskriften

Relaterede siderKopiér link til overskriften

• PEP'er og RCA'er — hvad PEP- og RCA-status betyder, relationsmærkater og de oplysninger, der er tilgængelige for et hit
• PEP- og sanktionsscreening (v.3) — hvordan screeningspipelinen forbehandler, søger, filtrerer og scorer et navn
• Sanktionsindstillinger — den tilsvarende konfiguration for sanktionsscreening
• Indstillinger for overvågningsalarmer — hvilke PEP-ændringer der genererer alarmer, og hvordan de leveres