SanktionsindstillingerKopiér link til overskriften

Sanktionsindstillinger styrer, hvordan Strise screener entiteter mod sanktionslister, herunder hvilke entiteter der screenes, hvilke kilder der anvendes, og hvordan matches scores og vurderes.

SanktionsscreeningKopiér link til overskriften

EntitetsomfangKopiér link til overskriften

Sanktionsscreening udføres på entiteter i din portefølje. Omfanget af screeningen afhænger af entitetstypen og dens relationer:

Ejere screenes, når deres andel, holdt direkte eller gennem andre virksomheder, opfylder din grænseværdi for aktionærer. Inkluder virksomheder på ejerskabsstien afgør, hvad der sker med en virksomhed, der befinder sig mellem din virksomhed og en sådan ejer, men selv ejer mindre end grænseværdien. Når den er slået til, hvilket er standarden for sanktioner, screenes denne virksomhed også. Når den er slået fra, er det kun ejere, der opfylder grænseværdien, og registrerede reelle ejere, der screenes.

Et datterselskab screenes på samme måde mod din grænseværdi for datterselskaber: når en kilde angiver en ejerandel som et interval, sammenligner Strise grænseværdien med den øvre grænse af dette interval, og et datterselskab uden en rapporteret ejerandel behandles som fuldt ejet og inkluderes altid.

For privatpersoner følger Tilknyttede virksomheder med direkte ejerskab samme regel mod din grænseværdi for direkte ejerskab: en virksomhed, som personen ejer direkte via de erhvervspersoner, der er knyttet til vedkommende, inkluderes, når den øvre grænse af dens angivne andel opfylder grænseværdien, og en virksomhed uden en rapporteret andel behandles som fuldt ejet og inkluderes altid.

RisikokategorierKopiér link til overskriften

Sanktionstræffere inddeles i risikokategorier:

SanktionskilderKopiér link til overskriften

Strise aggregerer data om sanktioner og observationslister fra adskillige regulerende myndigheder og leverer dem som følgende kildegrupper. Hver gruppe kan aktiveres eller deaktiveres uafhængigt per team:

Dow Jones (udvidet dækning)Kopiér link til overskriften

Aktivering af Dow Jones skifter sanktionsscreening til Dow Jones Risk & Compliance i stedet for de indbyggede EU- / OFAC- / UK- / UN- / SECO-kilder. Der screenes mod 1.359 sanktions- og observationslister globalt – hvilket dækker de samme store regimer (EU, OFAC, UN, UK ...) plus bredere international dækning såsom canadiske DFATD- og japanske MOF-lister. Brugerdefinerede lister fortsætter med at screene uafhængigt.

Inden for Dow Jones grupperes lister efter udstedende myndighed. Lister, der ikke matcher en navngivet gruppe – herunder UK-listerne (FCDO / OFSI Sanctions List, HM Treasury) – vises under Ukategoriseret i Indstillinger → Sanktioner og screenes som standard.

Leder du efter en specifik liste – f.eks. UK Sanctions List? I Dow Jones er den inkluderet som FCDO (UK) Sanctions List – Asset Freeze, opført under Ukategoriseret. Den komplette og altid opdaterede oversigt over lister kan ses direkte i appen under Indstillinger → Sanktioner.

Fartøjer og luftfartøjerKopiér link til overskriften

Nogle lister navngiver sanktionerede fartøjer og luftfartøjer. De har ikke deres egen entitet i Strise, så når Inkluder fartøjer og luftfartøjer er slået til, screenes virksomheder også mod disse navne. En virksomhed, der ejer eller driver et fartøj, er ofte opkaldt efter det. Indstillingen er som standard slået fra, fordi navne på fartøjer og luftfartøjer er korte og ofte almindelige ord, som også matcher urelaterede virksomheder. Dow Jones, OFAC, UK og SECO opfører fartøjer og luftfartøjer som selvstændige poster. EU og FN opfører kun de virksomheder, der ejer dem, og som screenes ligesom enhver anden virksomhed.

MatchingKopiér link til overskriften

Minimum fuzzy navnematchKopiér link til overskriften

Grænseværdien for fuzzy navnematch styrer, hvor meget en entitets navn skal ligne en post på en sanktionsliste for at blive betragtet som et potentielt match:

• Højere værdier (f.eks. 99--100%) giver færre matches, men kan overse legitime træffere, hvor navne er en smule forskellige.
• Lavere værdier (f.eks. 90--95%) giver flere matches, herunder flere falske positive, men mindsker risikoen for at overse reelle matches.

ScoringKopiér link til overskriften

Scoring af sanktionsmatches anvender et vægtet system til at beregne en samlet matchscore baseret på flere datafelter.

Vægtning af datafelterKopiér link til overskriften

Den samlede matchscore beregnes som en vægtet kombination af de enkelte feltscorer.

Grænseværdi for foreslået sandt matchKopiér link til overskriften

Matches, der scorer over denne grænseværdi, markeres som foreslåede sande matches i brugerfladen, hvilket indikerer en høj grad af sikkerhed for, at matchet er reelt. Matches under grænseværdien vises stadig, men kræver en mere omhyggelig manuel vurdering.

Hvordan ændringer påvirker overvågningKopiér link til overskriften

Når du ændrer sanktionsindstillinger:

• Tilføjelse af sanktionskilder: Entiteter vil blive genscreenet mod de nye kilder i løbet af den næste overvågningscyklus. Nye matches kan generere alarmer.
• Fjernelse af sanktionskilder: Eksisterende matches fra de fjernede kilder vil blive afklaret. Dette kan generere afklaringsalarmer.
• Ændring af grænseværdien for fuzzy match: En lavere grænseværdi kan frembringe nye matches, der tidligere lå under grænsen. En højere grænseværdi kan afklare eksisterende marginale matches.
• Ændring af scoringsvægte: Matchscorerne for eksisterende træffere vil blive genberegnet, hvilket kan flytte matches over eller under grænseværdien for foreslåede sande matches.

Oversigt over standardindstillingerKopiér link til overskriften

Relaterede siderKopiér link til overskriften

• PEP- og sanktionsscreening (v.3) — hvordan screening-pipelinen forbehandler, søger, filtrerer og scorer et navn
• Datakilder — dækning per land, herunder hvilke sanktionslister der ligger til grund for hver kildegruppe
• PEP-indstillinger — den tilsvarende konfiguration for PEP- og RCA-screening
• Indstillinger for overvågningsalarmer — hvilke sanktionsændringer der genererer alarmer, og hvordan de leveres