Sanktionsindstillinger

Sanktionsindstillinger styrer, hvordan Strise screener entiteter mod sanktionslister, herunder hvilke entiteter der screenes, hvilke kilder der anvendes, og hvordan matches scores og evalueres.

Sanktionsscreening

Entitetsomfang

Sanktionsscreening udføres på entiteter i din portefølje. Omfanget af screeningen afhænger af entitetstypen og dens relationer:

Risikokategorier

Sanktionstræf klassificeres i risikokategorier:

Sanktionskilder

Strise samler sanktions- og observationslistedata fra adskillige tilsynsmyndigheder og leverer dem som følgende kildegrupper. Hver gruppe kan aktiveres eller deaktiveres uafhængigt pr. team:

Dow Jones (udvidet dækning)

Aktivering af Dow Jones skifter sanktionsscreening til Dow Jones Risk & Compliance i stedet for de indbyggede EU- / OFAC- / UK- / UN- / SECO-kilder. Der screenes mod 1.359 sanktions- og observationslister globalt – og dækker de samme store regimer (EU, OFAC, UN, UK, ...) samt bredere international dækning såsom canadiske DFATD- og japanske MOF-lister. Brugerdefinerede lister fortsætter med at screene uafhængigt.

Inden for Dow Jones er listerne grupperet efter udstedende myndighed. Lister, der ikke matcher en navngiven gruppe – herunder de britiske lister (FCDO / OFSI Sanctions List, HM Treasury) – vises under Uncategorised i Settings → Sanctions og screenes som standard.

Leder du efter en specifik liste – f.eks. UK Sanctions List? På Dow Jones er den inkluderet som FCDO (UK) Sanctions List – Asset Freeze, opført under Uncategorised. Den komplette, altid opdaterede listeoversigt kan ses i appen under Settings → Sanctions.

Matching

Minimum fuzzy-navnematch

Tærsklen for fuzzy-navnematch styrer, hvor tæt en entitets navn skal matche en sanktionslistepost for at blive betragtet som et potentielt match:

• Højere værdier (f.eks. 99–100%) giver færre matches, men kan overse legitime træffere, hvor navne afviger en smule.
• Lavere værdier (f.eks. 90–95%) giver flere matches, herunder flere falske positive, men mindsker risikoen for at overse sande matches.

Scoring

Scoring af sanktionsmatches anvender et vægtet system til at beregne en samlet matchscore baseret på flere datafelter.

Vægtning af datafelter

Den samlede matchscore beregnes som en vægtet kombination af de enkelte feltscorer.

Tærskel for foreslået sandt match

Matches, der scorer over denne tærskel, markeres som foreslåede sande matches i brugerfladen, hvilket indikerer høj sikkerhed for, at matchet er ægte. Matches under tærsklen vises stadig, men kræver en mere omhyggelig manuel vurdering.

Hvordan ændringer påvirker overvågning

Når du ændrer sanktionsindstillinger:

• Tilføjelse af sanktionskilder: Entiteter genscreenes mod de nye kilder under den næste overvågningscyklus. Nye matches kan generere alarmer.
• Fjernelse af sanktionskilder: Eksisterende matches fra de fjernede kilder vil blive afklaret. Dette kan generere afklaringsalarmer.
• Ændring af tærsklen for fuzzymatch: En lavere tærskel kan bringe nye matches frem, som tidligere lå under grænsen. En højere tærskel kan afklare eksisterende marginale matches.
• Ændring af scoringsvægte: Matchscorerne for eksisterende træffere vil blive genberegnet, hvilket kan flytte matches over eller under tærsklen for foreslåede sande matches.

Oversigt over standardindstillinger

Relaterede sider

• PEP- og sanktionsscreening (v.3) — hvordan screeningspipelinen forbehandler, søger, filtrerer og scorer et navn
• Datakilder — landespecifik dækning, herunder hvilke sanktionslister der understøtter hver kildegruppe
• PEP-indstillinger — den tilsvarende konfiguration for PEP- og RCA-screening
• Indstillinger for overvågningsalarmer — hvilke sanktionsændringer der genererer alarmer, og hvordan de leveres