Portfolio Health

Portfolio Health gir compliance-team en visning på porteføljenivå over risikoeksponeringen sin. Den viser hvilke entiteter i porteføljen din som bidrar mest til hver risikokategori, fremhever entiteter som forekommer i mer enn én kategori samtidig, og viser den overordnede risikofordelingen på tvers av porteføljen.

Har du nylig gått over fra Alfa til Beta? Se Portfolio Health: Hva er nytt for å se hva som er endret.

Hva den viser

Portfolio Health bryter ned porteføljen din etter risikofaktor. For hver kategori viser den de øverste entitetene rangert etter antall matchende treff eller flagg:

• Sanksjoner -- Entiteter i porteføljen din med direkte eller relasjonsbaserte sanksjonstreff.
• PEP-er og RCA-er -- Entiteter med politisk eksponerte personer i eierskapet eller ledelsen, eller deres nære forbindelser.
• Høyrisikoland -- Entiteter tilknyttet land som er flagget av teamets risikokonfigurasjon.
• Høyrisikobransjer -- Entiteter som opererer i bransjer teamet ditt har vurdert til forhøyet risiko.
• Høyrisiko organisasjonsformer -- Entiteter registrert under organisasjonsformer teamet ditt har vurdert til forhøyet risiko.
• Egendefinerte risikofelt -- Eventuelle teamdefinerte egendefinerte risikofelt som bidrar til Calculated Risk.

Porteføljerisikovurdering

Seksjonen for porteføljerisikovurdering viser fordelingen av risikonivåer fra Calculated Risk på tvers av porteføljen -- hvor mange entiteter som befinner seg i hver risikoklasse, og hvordan denne fordelingen forskyver seg når risikonivåer satt av en vurderer legges oppå Calculated Risk. Verdier satt av en vurderer overstyrer i overlegget, slik at diagrammet gjenspeiler risikobildet teamet ditt aktivt har besluttet å handle etter.

En velger for Selskaper / Privatpersoner / Alle filtrerer visningen til den entitetstypen du ønsker å gjøre en vurdering av. Valget beholdes på tvers av de andre seksjonene på siden, slik at du kan gå i dybden på en bestemt gruppe uten å måtte velge den på nytt overalt.

Kryssrefererte entiteter

Entiteter som forekommer i flere risikokategorier, fremheves separat. Et selskap som dukker opp i en høyrisikobransje OG har flere PEP-er i eierskapet sitt, har høyere prioritet for vurdering enn et selskap som bare vises i én kategori. Portfolio Health beregner denne kryssreferansen automatisk og rangerer entiteter etter antall overlappende faktorer.

Hvor du finner det

Portfolio Health er Hjem-siden. Åpne Strise, og det er det første du ser -- risikofaktorer, fordelingen i Porteføljerisikovurdering og de kryssrefererte entitetene. Ved å klikke på en risikofaktor eller et risikonivå åpnes et detaljpanel som viser entitetene bak det tallet.

Krav

• Calculated Risk må være aktivert for teamet ditt (den automatiserte risikomotoren).
• Teamet ditt må ha minst én entitet i porteføljen sin.
• Tilgang til funksjonen er styrt -- kontakt din CSM hvis du ikke ser Portfolio Health på Hjem-siden din.