PEP-er og RCA-erKopier lenke til overskriften

Politisk eksponerte personer (PEP)Kopier lenke til overskriften

En politisk eksponert person (PEP) er en person som har eller har hatt en fremtredende offentlig funksjon. PEP-er anses for å ha høyere risiko for hvitvasking og korrupsjon på grunn av sin stilling og innflytelse.

Utenlandske PEP-er klassifiseres som høyrisiko som standard, ettersom aktivitetene deres kan være vanskeligere å overvåke og eksponeringen for korrupsjonsrisiko er forhøyet.

Nære forbindelser (RCA)Kopier lenke til overskriften

RCA-er er personer som har et nært forretningsmessig eller personlig forhold til en PEP. Dette inkluderer familiemedlemmer, kjente nære medarbeidere og personer som deler reelt eierskap til juridiske entiteter eller arrangementer med en PEP. «RCA» er bransjens kortform: AMLR art. 2(35)–(36) kaller disse kategoriene familiemedlemmer og personer som er kjente medarbeidere.

RelasjonsetiketterKopier lenke til overskriften

Når et PEP-treff genereres gjennom en familierelasjon, vises relasjonstypen sammen med treffet. Svigerrelasjoner er merket eksplisitt:

• Svigerbarn til -- PEP-en er ektefellen til den matchede personens barn.
• Svigerforelder til -- PEP-en er forelderen til den matchede personens ektefelle.

Dette gjør relasjonskjeden umiddelbart lesbar i varselstrømmen og i panelet med PEP-detaljer, uten at man trenger å utvide den underliggende grafen.

Screening-kilderKopier lenke til overskriften

Strise screener mot to PEP-databaser:

• Trapets -- Sterk nordisk dekning (Norge, Sverige, Danmark, Finland).
• Dow Jones -- Global dekning, inkludert Norden.

Som standard ruter Strise treff basert på landene som er knyttet til hver entitet: Trapets brukes når det finnes nordiske tilknytninger, og Dow Jones når det finnes ikke-nordiske tilknytninger. Entiteter med tilknytning til begge screenes mot begge kilder. Du kan velge bort landsbasert ruting og alltid screene mot en bestemt kilde (eller begge) fra PEP-innstillinger. Dow Jones-dekning krever en funksjonsbryter på grunn av ekstrakostnaden.

Tilgjengelige detaljerKopier lenke til overskriften

Når et PEP- eller RCA-treff identifiseres, er følgende informasjon tilgjengelig i Strise:

• Navn -- Fullt navn på PEP-en eller RCA-en
• Rolle -- Den offentlige funksjonen eller stillingen som innehas
• Adresse -- Registrert adresse der dette er tilgjengelig
• Fødselsdato -- Brukes til identitetsbekreftelse og disambiguering

For å bekrefte eller avvise et PEP- eller RCA-treff, se Gjennomgå PEP- og sanksjonstreff.

Skjermbildene viser fiktive demonstrasjonsdata.