Jobbe med monitoreringsvarslerKopier lenke til overskriften

Denne veiledningen dekker den daglige arbeidsflyten i Monitorering-visningen: lese varsler, filtrere køen, beslutte hva som skal følges opp, og løse dem. Den er skrevet for saksbehandlere – ingen teknisk bakgrunn kreves. For konfigurasjon, se Innstillinger for monitoreringsvarsler; for systemet bak varslene, se Monitoreringssystemet.

Hva et varsel erKopier lenke til overskriften

Et varsel betyr at noe har endret seg på en Entitet du overvåker: et Screening-Treff (PEP eller Sanksjoner), en relasjon (roller, eiere, Eierskap, reelle rettighetshavere) eller selskapsinformasjon (registerdata, regnskapstall, livssyklus-Status, rettssaker). Varselet viser hva verdien var før og hva den er nå – vurderingen av om endringen har betydning for kundeforholdet ditt er opp til deg.

Varsler ankommer etter hver monitoreringskjøring – se screening-frekvens for når kjøringene forekommer.

Lese køenKopier lenke til overskriften

Monitorering-visningen viser ditt Teams varsler i tre faner:

• Uløste — varsler ingen har håndtert ennå. Dette er arbeidskøen din.
• Nylig løste — hva teamet ditt nylig har lukket.
• Arkivert — den historiske oversikten.

Selskaper og Privatpersoner har egne faner, fordi de screenes med ulik frekvens og ofte håndteres gjennom ulike prosesser.

FiltreKopier lenke til overskriften

Avgrens køen etter:

• Varseltype — PEP, Sanksjoner, Relasjoner, Selskapsinformasjon
• Endringstype — lagt til, fjernet eller oppdatert
• Tidsperiode
• Ansvarlig — inkludert Ikke tildelt, som det er verdt å sjekke jevnlig slik at ingenting blir liggende uten eier
• Entitet — alle varsler for ett Selskap eller én Person

Behandle et varselKopier lenke til overskriften

1. Utvid varselet for å se før → etter-endringen og detaljene bak den.
2. For PEP- og sanksjonsvarsler kan du verifisere treffet direkte i varselet: bekreft det som et reelt Treff eller avvis det som en falsk positiv (verifisering). Beslutningen loggføres med navnet ditt og et tidsstempel.
3. Tildel entiteten til et Team-medlem hvis en bestemt person skal eie oppfølgingen. Tildeling gjøres per Entitet – den som er Ansvarlig eier alt om denne kunden, ikke bare ett enkelt varsel.
4. Kommenter på varselet hvis du vil legge igjen kontekst for kolleger eller for revisjonssporet.
5. Løs når det er håndtert.

Hva "løs" betyrKopier lenke til overskriften

Å løse et varsel markerer det som håndtert og flytter det ut av køen med Uløste – med navnet ditt og tidspunktet loggført. Det endrer ikke noe ved selve entiteten: ingen endring i Status, ingen Vurdering, ingen ny Screening. Hvis endringen krever grundigere arbeid, send entiteten til Vurdering før du løser varselet.

Inne i en entitet løser Løs alle (N) alle entitetens varsler som matcher dine gjeldende filtre i én handling – nyttig når du har vurdert dem og bestemt at ingen trenger videre oppfølging. Hvert varsel får fortsatt en individuell revisjonsoppføring, og løste varsler kan angres hvis du ombestemmer deg. Det finnes ingen handling som løser varsler på tvers av alle entiteter samtidig.

Hvor varsler kommer fra – og hvorfor volumene noen ganger øker bråttKopier lenke til overskriften

To ting genererer varsler utover endringer i den virkelige verden:

• Innstillingsendringer. Innstramming eller oppmykning av dine screening-innstillinger endrer hva som regnes som et Treff – neste kjøring varsler om forskjellen. Disse varslene er merket som utløst av en innstillingsendring, slik at du kan skille dem fra reell ny informasjon.
• Aktivering av nye varselkategorier. Å slå på en kategori (for eksempel Selskapsinformasjon) gjør at neste kjøring etablerer et nullpunkt, noe som kan gi en innledende bølge på en stor Portefølje.

Begge er forventede engangseffekter. Vurder dem entitet for entitet, og rydd hver av dem med Løs alle (N). Hvis en bølge er for stor til å håndteres entitet for entitet, ta kontakt med support@strise.ai.

En entitet du legger til monitorering, får nullpunktet sitt i den første screeningen, så PEP- eller sanksjonstreff den allerede har, gir ingen varsler. Teamet ditt kan endre dette med Varsle om treff funnet når en entitet legges til monitorering, som også varsler om treff funnet i den første screeningen av entiteter som er lagt til siden forrige fullførte fullstendige monitoreringskjøring.

E-postsammendragKopier lenke til overskriften

Hvis teamet ditt har aktivert e-postvarsler, leveres uløste varsler også som en daglig samle-e-post – én samlet e-post per Bruker, som dekker de siste sju dagenes uhåndterte varsler. Konfigurer mottakere per kategori (alle, kun entitetens Ansvarlig, eller en felles postkasse for Teamet) i Innstillinger for monitoreringsvarsler.

Gode vanerKopier lenke til overskriften

• Sjekk Ikke tildelt jevnlig. Varsler uten eier er der ting glipper.
• Filtrer etter varseltype under prioritering. Sanksjons- og PEP-varsler fortjener vanligvis oppmerksomhet før kosmetiske endringer i selskapsinformasjon.
• Løs med omtanke. Revisjonssporet for hvem som løste hva, og når, er beviset ditt på en velfungerende monitoreringsprosess – tilsynsmyndigheter gjør stikkprøver på nettopp dette.
• Løs alle per entitet, etter at du har lest. Løs alle (N) er for å rydde en entitets varsler du har vurdert, ikke for å tømme en kø du ikke har lest.