PEP-innstillingerKopier lenke til overskriften

PEP-innstillinger (politisk eksponert person) styrer hvordan Strise screener entiteter for PEP- og RCA-status (Related Close Associate), inkludert hvilke kilder som brukes, matchingsparametre, scoringsvekting og oppbevaringsperioder. «RCA» er bransjens forkortelse for kategoriene familiemedlemmer og kjente nære forbindelser i AMLR art. 2(35)–(36).

PEP-screeningKopier lenke til overskriften

EntitetsomfangKopier lenke til overskriften

PEP-screening følger det samme mønsteret for entitetsomfang som sanksjonsscreening:

Eiere screenes når eierandelen deres, enten den holdes direkte eller gjennom andre selskaper, oppfyller terskelverdien din for aksjonærer. PEP-screening dekker bare personer, så innstillingen Include companies on the ownership path, som er tilgjengelig for sanksjoner og andre screeningtyper, har ingen effekt her og vises ikke.

Et datterselskap screenes på samme måte, mot terskelverdien din for datterselskaper: når en kilde oppgir en eierandel som et intervall, sammenligner Strise terskelverdien mot den øvre grensen i dette intervallet, og et datterselskap uten rapportert eierandel behandles som heleid og inkluderes alltid.

For privatpersoner følger Forbundne selskaper med direkte eierskap samme regel mot terskelverdien for direkte eierskap: et selskap personen eier direkte, gjennom forretningspersonene som er knyttet til dem, inkluderes når det øvre sjiktet av den oppgitte andelen oppfyller terskelverdien, og et selskap uten rapportert andel behandles som heleid og inkluderes alltid.

PEP-kilderKopier lenke til overskriften

Strise tilbyr to leverandører av PEP-data:

Trapets er aktivert som standard. Dow Jones er tilgjengelig per team når funksjonsbryteren er aktivert. Resultater fra begge kilder dedupliseres og slås sammen.

RutingsmoduserKopier lenke til overskriften

To moduser styrer hvordan treff fra de aktiverte kildene kombineres:

• Landbasert ruting (standard) -- Treff filtreres etter landene som er knyttet til entiteten. Trapets brukes når det finnes nordiske tilknytninger; Dow Jones brukes når det finnes ikke-nordiske tilknytninger. Entiteter med tilknytning til begge regioner screenes mot begge kilder.
• Fast kilde -- Landbasert ruting deaktiveres, og entiteten screenes alltid mot en spesifikk kilde (enten Trapets, Dow Jones eller begge), uavhengig av entitetens landsignaler.

MatchingKopier lenke til overskriften

Minimum fuzzy-navnematchKopier lenke til overskriften

Terskelverdien for fuzzy-navnematch ved PEP-screening:

• Høyere verdier gir færre treff med høyere presisjon.
• Lavere verdier gir flere treff med bredere gjenfinning.

ScoringKopier lenke til overskriften

Scoring av PEP-treff bruker et vektet system som ligner på sanksjonsscoring.

DatafeltvektingKopier lenke til overskriften

Trapets fører opp grønlandske og færøyske PEP-er under Danmark. Når et treff kommer fra Trapets, vil en person fra Grønland eller Færøyene derfor matche på land mot en PEP oppført under Danmark. Dow Jones fører opp Grønland og Færøyene som egne land, så treff derfra matches på det nøyaktige landet. Med landbasert ruting screenes en person som bare har Grønland eller Færøyene som land, mot Dow Jones. Dette gjelder derfor når Trapets screener personen: med fast kilde, eller når personen også har et nordisk land.

Terskelverdi for foreslått reelt treffKopier lenke til overskriften

Treff over denne terskelverdien flagges som foreslåtte reelle treff.

Straff for manglende navnKopier lenke til overskriften

Dette alternativet bidrar til å redusere falske positive når PEP-oppføringer har mer detaljert navneinformasjon enn entiteten som screenes.

Oppbevaringsperiode for PEP/RCAKopier lenke til overskriften

Oppbevaringsperioden styrer hvor lenge en person beholder sin PEP- eller RCA-status etter at de har forlatt sin politiske rolle:

• Etter at en person forlater en PEP-rolle, fortsetter vedkommende å flagges som tidligere PEP så lenge oppbevaringsperioden varer.
• RCA-status følger samme oppbevaringsperiode som den tilknyttede PEP-en.
• Å sette oppbevaringstiden til 0 måneder betyr at personer mister sin PEP/RCA-status umiddelbart når de forlater rollen.
• Regulatoriske krav i de fleste jurisdiksjoner pålegger en minimumsperiode for oppbevaring (vanligvis 12–18 måneder).

Hvordan endringer påvirker monitoreringKopier lenke til overskriften

Når du endrer PEP-innstillinger:

• Endring av kilder: Entiteter vil bli rescreenet mot den oppdaterte kildekonfigurasjonen. Nye treff kan generere varsler, og fjernede treff kan generere løsningsvarsler.
• Endring av terskelverdi for fuzzy-match: Kan avdekke nye treff eller løse eksisterende.
• Endring av scoringsvekter: Eksisterende matchscorer vil bli beregnet på nytt.
• Endring av oppbevaringsperioden: Påvirker når tidligere PEP-er og RCA-er avklassifiseres. En lengre periode gjør at personer forblir flagget lenger; en kortere periode kan umiddelbart avklassifisere personer som har overskredet det nye oppbevaringsvinduet.

Sammendrag av standardinnstillingerKopier lenke til overskriften

Relaterte siderKopier lenke til overskriften

• PEP-er og RCA-er — hva PEP- og RCA-status innebærer, relasjonsetiketter og detaljene som er tilgjengelige ved et treff
• PEP- og sanksjonsscreening (v.3) — hvordan screening-pipelinen forhåndsbehandler, søker, filtrerer og scorer et navn
• Sanksjonsinnstillinger — den tilsvarende konfigurasjonen for sanksjonsscreening
• Innstillinger for monitoreringsvarsler — hvilke PEP-endringer som genererer varsler, og hvordan de leveres