PEP-innstillinger

PEP-innstillinger (politisk eksponert person) styrer hvordan Strise screener entiteter for PEP- og RCA-status (nære forbindelser), inkludert hvilke kilder som benyttes, matchingsparametre, scoringsvekting og retensjonsperioder.

PEP-screening

Entitetsomfang

PEP-screening følger samme entitetsomfangsmønster som sanksjonsscreening:

PEP-kilder

Strise tilbyr to leverandører av PEP-data:

Trapets er aktivert som standard. Dow Jones er tilgjengelig per team når en feature toggle er aktivert. Resultater fra begge kildene dedupliseres og slås sammen.

Rutingmoduser

To moduser styrer hvordan treff fra de aktiverte kildene kombineres:

• Land-rutet (standard) -- Treff filtreres etter landene som er knyttet til entiteten. Trapets brukes når det finnes nordiske tilknytninger; Dow Jones brukes når det finnes ikke-nordiske tilknytninger. Entiteter med tilknytning til begge regioner screenes mot begge kilder.
• Kilde-fast -- Landbasert ruting er deaktivert, og entiteten screenes alltid mot en spesifikk kilde (enten Trapets, Dow Jones, eller begge), uavhengig av entitetens landsignaler.

Matching

Minimum fuzzy navnematch

Terskelverdien for fuzzy navnematch ved PEP-screening:

• Høyere verdier gir færre treff med høyere presisjon.
• Lavere verdier gir flere treff med bredere gjenfinning.

Scoring

Scoring av PEP-treff bruker et vektet system tilsvarende sanksjonsscoring.

Vekting av datafelter

Terskelverdi for foreslått reell match

Treff over denne terskelverdien flagges som foreslåtte reelle treff.

Fradrag for manglende navn

Dette alternativet bidrar til å redusere falske positive når PEP-oppføringer har mer detaljert navneinformasjon enn entiteten som screenes.

Retensjonsperiode for PEP/RCA

Retensjonsperioden styrer hvor lenge en person beholder sin PEP- eller RCA-status etter at de har forlatt sin politiske rolle:

• Etter at en person forlater en PEP-rolle, fortsetter de å bli flagget som tidligere PEP så lenge retensjonsperioden varer.
• RCA-status følger samme retensjonsperiode som den tilknyttede PEP-en.
• Å sette retensjonen til 0 måneder betyr at personer mister sin PEP/RCA-status umiddelbart etter at de forlater rollen sin.
• Regulatoriske krav i de fleste jurisdiksjoner pålegger en minimum retensjonsperiode (vanligvis 12–18 måneder).

Hvordan endringer påvirker monitorering

Når du endrer PEP-innstillinger:

• Endring av kilder: Entiteter vil bli screenet på nytt mot den oppdaterte kildekonfigurasjonen. Nye treff kan generere varsler, og fjernede treff kan generere løsningsvarsler.
• Endring av terskelverdi for fuzzy match: Kan avdekke nye treff eller løse eksisterende.
• Endring av scoringsvekting: Eksisterende match-scorer vil bli beregnet på nytt.
• Endring av retensjonsperioden: Påvirker når tidligere PEP-er og RCA-er avklassifiseres. En lengre periode holder personer flagget lenger; en kortere periode kan umiddelbart avklassifisere personer som har overskredet det nye retensjonsvinduet.

Sammendrag av standardinnstillinger

Relaterte sider

• PEP-er og RCA-er — hva PEP- og RCA-status betyr, relasjonsetiketter og detaljene som er tilgjengelige ved et treff
• PEP- og sanksjonsscreening (v.3) — hvordan screeningpipelinen forhåndsbehandler, søker, filtrerer og scorer et navn
• Sanksjonsinnstillinger — tilsvarende konfigurasjon for sanksjonsscreening
• Innstillinger for monitoreringsvarsler — hvilke PEP-endringer som genererer varsler, og hvordan de leveres