Portfolio Health

Portfolio Health ger compliance-team en översikt på portföljnivå över sin riskexponering. Den visar vilka entiteter i din portfölj som bidrar mest till varje riskkategori, belyser entiteter som förekommer i fler än en kategori samtidigt, och visar den övergripande riskfördelningen över portföljen.

Har du nyligen flyttat från Alfa till Beta? Se Portfolio Health: Nyheter för vad som har ändrats.

Vad det visar

Portfolio Health bryter ned din portfölj efter riskfaktor. För varje kategori visas de främsta entiteterna rankade efter antalet matchande träffar eller flaggor:

• Sanktioner -- Entiteter i din portfölj med direkta eller relationsbaserade sanktionsträffar.
• PEP:er och RCA:er -- Entiteter med politiskt utsatta personer i sin äganderätt eller ledning, eller deras nära medarbetare.
• Högriskländer -- Entiteter kopplade till länder som flaggats av ditt teams riskkonfiguration.
• Högriskbranscher -- Entiteter verksamma inom branscher som ditt team har bedömt ha förhöjd risk.
• Juridiska former med hög risk -- Entiteter registrerade under juridiska former som ditt team har bedömt ha förhöjd risk.
• Anpassade riskfält -- Alla team-definierade anpassade riskfält som bidrar till Calculated Risk.

Portföljens riskbedömning

Avsnittet Portföljens riskbedömning visar fördelningen av risknivåer från Calculated Risk över portföljen – hur många entiteter som finns i varje riskklass, och hur den fördelningen förskjuts när granskarsatta risknivåer överlagras ovanpå Calculated Risk. Värden satta av granskare har företräde i överlagringen, så diagrammet speglar den riskbild som ditt team aktivt har beslutat att agera på.

En växlingsknapp för Företag / Privatpersoner / Alla filtrerar vyn till den entitetstyp du vill bedöma. Inställningen bevaras i sidans övriga avsnitt, så att du kan fördjupa dig i en specifik population utan att behöva välja om den överallt.

Korsrefererade entiteter

Entiteter som förekommer i flera riskkategorier lyfts fram separat. Ett företag som visas under högriskbransch OCH har flera PEP:er i sin äganderätt har högre prioritet för granskning än ett som bara förekommer i en kategori. Portfolio Health beräknar denna korsreferens automatiskt och rangordnar entiteter efter antalet överlappande faktorer.

Var du hittar det

Portfolio Health är startsidan. Öppna Strise så är det det första du ser – riskfaktorer, fördelningen i Portföljens riskbedömning och de korsrefererade entiteterna. Om du klickar på en riskfaktor eller risknivå öppnas en detaljpanel som listar entiteterna bakom den siffran.

Krav

• Calculated Risk måste vara aktiverat för ditt team (Automated Risk Engine).
• Ditt team måste ha minst en entitet i sin portfölj.
• Funktionsåtkomsten är begränsad – kontakta din CSM om du inte ser Portfolio Health på din startsida.