Vurdering af PEP- og sanktionshitsKopiér link til overskriften

Denne vejledning beskriver, hvordan du foretager en vurdering af de PEP- og sanktionshits, Strise finder for en virksomhed eller person: hvor du finder dem, hvordan de grupperes, hvordan du bekræfter eller afviser et hit, og hvor hver beslutning registreres. For oplysninger om, hvordan screening konfigureres, se PEP-indstillinger og Sanktionsindstillinger. For hvad PEP'er og RCA'er er, se PEP'er og RCA'er.

Registrering af en beslutning kræver en rolle, der håndterer dispositioner, såsom Analyst eller Manager – se Roller og tilladelser. Uden denne åbnes vurderingen som skrivebeskyttet med meddelelsen "Du har ikke skriveadgang".

Hvor vurderingen foretagesKopiér link til overskriften

• Entitetssiden – åbn fanen PEP'er og sanktioner. Vurderingen åbnes i et panel ved siden af siden.
• Sidepanelet – åbn fanen PEP'er eller Sanktioner. Vurderingen åbnes som en dialogboks.
• En vurdering – sektionerne PEP'er og Sanktioner viser de samme hits, og vurderingen åbnes som en dialogboks.
• En overvågningsalert – PEP- og sanktionsalerts åbner den samme vurdering som en dialogboks. Se Vurdering fra en overvågningsalert.

Beslutningen, du registrerer, er den samme, uanset hvor du træffer den.

HitkortetKopiér link til overskriften

Hver screenet person eller virksomhed får et kort, der viser dens hits. Hvert hit viser den fortegnelse, det matchede, og et matchbadge såsom "85 % match". Hold markøren over badget for at se, hvordan scoren er opbygget ud fra de enkelte felter.

På en virksomheds side viser en persons kort personens relation til virksomheden under navnet: om personen er reel ejer, personens rolle og ejerandel, for eksempel "Reel ejer af Acme AS · Administrerende direktør i Acme AS · 70 % ejerskab i Acme AS".

Knappen på kortet viser, hvor sagen står:

• Vurdering – mindst ét hit på kortet mangler stadig en beslutning.
• Se detaljer – alle hits på kortet er blevet afgjort. Kortet viser, hvem der traf beslutningen, for eksempel "Bekræftet som PEP af" efterfulgt af vedkommendes navn.
• Verificer – der blev ikke fundet nogen hits. Se Verificering af en person eller virksomhed uden hits.

Når nogen har verificeret en person eller virksomhed uden hits, viser kortet Se detaljer i stedet for Verificer sammen med afgørelsen og hvem der registrerede den, for eksempel "Bekræftet ingen PEP/RCA af" eller "Bekræftet ingen sanktioner af" efterfulgt af vedkommendes navn.

Hvordan hits grupperesKopiér link til overskriften

Kortene sorteres i sektioner, så dem, der kræver opmærksomhed, vises først.

Kræver input og den bekræftede sektion er åbne som standard; de øvrige sektioner er foldet sammen.

Her er matchtærsklen dit teams indstilling for Foreslået tærskel for sandt match (ikke den separate indstilling Matchtærskel), konfigureret separat for PEP'er og sanktioner. Et hit under denne kræver ikke en beslutning, men du kan stadig åbne det fra kortet og bekræfte eller afvise det.

Dow Jones-sanktioner på flere listerKopiér link til overskriften

Dow Jones-sanktioner grupperes efter sanktioneret person eller virksomhed. Når den samme Dow Jones-profil optræder på flere sanktionslister, udgør den ét hit. Kortet og vurderingen viser hvert program, der er inkluderet i dit teams Sanktionsindstillinger. Et program fra en udelukket liste skjules; hvis alle dens lister er udelukket, skjules hittet også. Poster fra andre sanktionskilder i Strise forbliver separate hits.

Beslutninger truffet før grupperingen videreføres, også selvom kun nogle af de tidligere hits var blevet vurderet. Hvis disse beslutninger er i konflikt, gælder den seneste beslutning. De tidligere beslutninger forbliver i audit trailen.

En beslutning om det grupperede hit dækker de programmer, der aktuelt er inkluderet i dine indstillinger. Hvis entiteten senere føjes til en anden aktiveret liste, kræver hittet en ny beslutning. Overvågning behandler den tilføjede liste som et nyt hit, afhængigt af dine alert-indstillinger. Gruppering af eksisterende lister alene opretter ikke en alert eller en post i Activity Log.

Vurdering af et hitKopiér link til overskriften

Klik på Vurdering (eller et vilkårligt sted på kortet) for at åbne vurderingen.

Når kortet har ét hit, viser vurderingen det med det samme under en overskrift som f.eks. PEP-hit, RCA-hit eller Sanktionshit. Når det har flere, er hvert hit en række; klik på en række for at udvide den. For hvert hit ser du:

1. Fortegnelsen – den post, Strise matchede, med dens matchbadge og links til kilden.
2. Matchdetaljer – personens eller virksomhedens egne data holdt op mod fortegnelsen, felt for felt.
3. Beslutning – vælg en af følgende:
   • Bekræft PEP-status, Bekræft RCA-status eller Bekræft PEP/RCA-status for en PEP-fortegnelse, eller Bekræft sanktion for en sanktionsfortegnelse.
   • Marker som falsk positiv for at afvise det.
4. Kommentar (valgfrit) – tilføj kontekst til revisionssporet. Kommentaren gemmes sammen med beslutningen, så den næste sagsbehandler kan se, hvorfor beslutningen blev truffet.
5. Klik på Indsend beslutning.

Når et hit har scoret på eller over din matchtærskel, er bekræftelsesmuligheden markeret med Foreslået. Når det har scoret under, er beslutningen markeret med Ingen beslutning påkrævet. Forslaget stammer udelukkende fra matchscoren; beslutningen er altid din.

Afgørelse af flere hits på én gangKopiér link til overskriften

Når en vurdering indeholder flere hits, der stadig er åbne, kan du træffe beslutning om dem på én gang:

1. Markér afkrydsningsfeltet ved hvert hit, du vil træffe en beslutning om, eller afkrydsningsfeltet ud for overskriften for at vælge alle åbne hits.
2. Der vises en bjælke nederst i vurderingen. Når to hits er valgt, står der Træf beslutning om 2 hits samlet.
3. Vælg én beslutning og, valgfrit, én kommentar. Den samme beslutning og kommentar registreres for hvert valgt hit.
4. Indsend. Når to hits er valgt, står der på knappen Træf beslutning om 2 hits, indtil du vælger en beslutning, og derefter Bekræft 2 hits eller Afvis 2 hits.

Kun åbne hits kan vælges. Et hit, der allerede har en beslutning, skal genåbnes først.

Ændring af en beslutningKopiér link til overskriften

Åbn hittet, og klik på Genåbn beslutning. Svarmulighederne for beslutningen vises igen, og du kan registrere en ny beslutning med en ny kommentar. Den tidligere beslutning forbliver i revisionssporet.

RevisionssporKopiér link til overskriften

Hvert afgjort hit viser et Revisionsspor med alle beslutninger, der er registreret for det pågældende match, med det seneste først.

For at se den fulde historik for en person eller virksomhed skal du klikke på Se revisionsspor øverst i vurderingen. Den viser alle beslutninger med Dato, Handling, Kommentar og Bruger. Klik på Download som CSV for at eksportere den, for eksempel som dokumentation til en revision. Gå tilbage fører tilbage til vurderingen.

Verificering af en person eller virksomhed uden hitsKopiér link til overskriften

Screening kan overse oplysninger, du kender fra andre kilder. For at registrere din egen verificering af en person eller virksomhed uden hits:

1. Klik på Verificer på kortet under Ingen hits.
2. Under Beslutning vælges:
   • for PEP'er: Er PEP, Er RCA eller Er ikke en PEP
   • for sanktioner: Er sanktioneret eller Er ikke sanktioneret
3. Udfyld de oplysninger, formularen beder om. For en PEP er det Rolle eller årsag og Dato; for en RCA er det Relation, Hvem er PEP'en, PEP-rolle eller -årsag og Dato; for en sanktion er det Program.
4. Tilføj en kommentar, hvis du ønsker det, og klik på Bekræft.

Verificeringen registreres i revisionssporet ligesom enhver anden beslutning.

En verificering af, at personen eller virksomheden ikke er en PEP eller ikke er sanktioneret, forbliver under Ingen hits. Klik på Se detaljer på kortet for at åbne den: vurderingen viser kun dens Revisionsspor med afgørelsen, datoen og din kommentar samt knappen Genåbn beslutning. Der er ingen fortegnelse og ingen matchdetaljer, fordi intet blev matchet.

En verificering af, at personen eller virksomheden er en PEP, en RCA eller sanktioneret, vises som et hit. På kortet vises det, du indtastede (rollen, relationen eller programmet), markeret Tilføjet manuelt, med en linje som "PEP-hit tilføjet af", "RCA-hit tilføjet af" eller "Sanktion tilføjet af" efterfulgt af dit navn, og din kommentar. Den har intet matchbadge, fordi den blev indtastet manuelt i stedet for at blive matchet mod en liste. I vurderingen står den under PEP-registeroplysninger eller Sanktionsregisteroplysninger, markeret Manuel, efterfulgt af dens Revisionsspor og knappen Genåbn beslutning; der er ingen Matchdetaljer.

For at ændre en af de to typer verificering skal du klikke på Genåbn beslutning. Verificeringsformularen åbnes i vurderingen med det registrerede svar udfyldt. Ret det, og klik på Bekræft for at registrere det nye svar, eller klik på Annullér for at lade beslutningen være som før. Intet gemmes, før du bekræfter.

Vurdering fra en overvågningsalertKopiér link til overskriften

En PEP- eller sanktionsalert viser entitetens hits under overskrifter, der angiver, hvad der er ændret siden den seneste screeningkørsel, for eksempel "Nye PEP-hits: 2":

• Nye – hits, der ikke fandtes tidligere.
• Ændrede – hits, hvor oplysningerne i fortegnelsen er ændret.
• Fjernede – hits, der ikke længere matcher.
• Uændrede – hits, der allerede fandtes, foldet sammen som standard.

Knappen nederst i alerten åbner vurderingen for de nye, ændrede og uændrede hits, og der står Vurdering, Se detaljer eller Verificer ligesom på hitkortet. Fjernede hits vises i alerten for en ordens skyld, men er ikke en del af vurderingen. En PEP eller sanktion, som nogen har tilføjet manuelt, kan også optræde i en alert; dens fortegnelse er markeret Tilføjet manuelt.

Når du er færdig, løses alerten som beskrevet i Arbejde med overvågningsalerts.