Egendefinerte screeninglister
Egendefinerte screeninglister er kun tilgjengelige når Strise aktiverer dem for ditt team.
Egendefinerte screeninglister lar teamet ditt screene selskaper mot lister over selskapsnavn dere laster opp selv, for eksempel selskaper dere ikke vil gjøre forretninger med. Strise sammenligner selskapene du ser på mot hvert navn på listene dine. Et treff kan legge til poeng på selskapets beregnede risiko, utløse et flagg og sende et monitoreringsvarsel.
En egendefinert screeningliste er din egen liste. Den er ikke en sanksjonsliste, og et treff på den er ikke et sanksjonstreff. Strise screener sanksjoner separat, som beskrevet i Innstillinger for sanksjoner.
Lister inneholder kun selskaper. Privatpersoner screenes ikke mot dem.
Administrere listene dine
Du finner listene dine under Innstillinger → Egendefinerte screeninglister, i gruppen Screening. Alle i teamet kan se listene og navnene på dem. Å opprette, laste opp, gi nytt navn til og slette en liste krever tillatelse til å endre innstillinger.
Tabellen viser hver listes Navn, antall Navn på den, gjeldende Versjon, Sist opplastet og hvem som lastet den opp.
Opprette en liste
- Velg Ny liste.
- Gi listen et navn på opptil 256 tegn.
- Last opp en CSV- eller XLSX-fil med selskapsnavnene i en kolonne kalt «Name». Last ned mal gir deg en CSV-fil med denne kolonnen.
- Velg Lagre.
Strise gjenkjenner også kolonneoverskriftene «Company name», «Company», «Navn», «Firmanavn», «Namn» og «Selskap», uavhengig av store og små bokstaver. Bare navnene leses; andre kolonner ignoreres.
En liste inneholder mellom 1 og 100 000 navn. Navn som er like bortsett fra store og små bokstaver eller mellomrom, teller som ett navn.
Filen avvises når:
- den ikke har noen kolonne med en av overskriftene ovenfor,
- den ikke har noen selskapsnavn,
- den har mer enn 100 000 navn, eller
- den ikke er en lesbar CSV- eller XLSX-fil.
Laste opp en ny versjon
For å oppdatere en liste åpner du menyen for den og velger Last opp ny versjon, og laster deretter opp hele listen på nytt. Den nye versjonen erstatter den gjeldende versjonen i screening. Strise beholder alle tidligere versjoner: Versjonshistorikk viser når hver versjon ble lastet opp, av hvem og hvor mange navn den inneholdt, og du kan åpne en tidligere versjon for å se navnene i den.
Et navn som forblir på listen fra én versjon til den neste, beholder sine treff og beslutningene teamet ditt tok om dem. Dere trenger ikke å vurdere disse treffene på nytt.
Gi nytt navn til og slette en liste
Gi nytt navn endrer navnet listen vises under.
Slett fjerner listen og alle versjoner av den. Dette kan ikke angres. Strise fjerner også listen fra innstillingene for beregnet risiko, lagret som en ny innstillingsversjon, og fra eventuelle åpne innstillingsutkast. Forfallsdatoer for vurdering omberegnes etterpå, ettersom den slettede listen ikke lenger legger til risikopoeng.
Screeningomfang
Seksjonen Screeningomfang på samme side bestemmer hvilke selskaper som screenes mot listene dine. Fordi lister kun inneholder selskaper, er det bare selskaper som screenes.
| Alternativ | Hva som screenes | Standard |
|---|---|---|
| Selskapet selv | Selskapet du ser på | På |
| Reelle rettighetshavere | Selskaper blant dets reelle rettighetshavere, med grunner du kan ekskludere | Av |
| Aktive roller | Selskaper som har en aktiv rolle, med roller du kan ekskludere | Av |
| Aksjonærer | Selskaper som eier minst terskelen du angir, fra 5 % til 100 % | Av, 5 % terskel |
| Direkte datterselskaper | Selskaper det eier direkte på eller over terskelen du angir, fra 0 % til 100 % | Av, 5 % terskel |
Under Aksjonærer vil Inkluder selskaper i eierskapsstien også screene et selskap i en eierskapssti som til sammen når terskelen din, selv om dets egen andel er under den.
Omfanget gjelder for både beregnet risiko, flagg og monitoreringsvarsler. Lagre det fra linjen nederst på siden. Endringer kan også klargjøres i utkastmodus.
Hvordan navn matches
Strise sammenligner selskapets navn, inkludert de andre navnene det screenes under, med hvert navn på listen. Selskapsformer som «AS» eller «Ltd» utelates fra sammenligningen. Et navn er et treff når det er minst 90 % likt et navn på listen. Terskelen er den samme for alle team og kan ikke endres.
Bare navn sammenlignes. Hvert navn på en liste gir maksimalt ett treff per selskap: den nærmeste matchen.
Vurdere treff
Treff vises på kortet Egendefinerte screeninglister under entitetens fane for PEP-er og sanksjoner. Kortet screener mot listene i dine poengnivåer for beregnet risiko (se Beregnet risiko); en liste som ikke er i et poengnivå screenes kun ved monitorering. Kortet viser hvert screenede selskap med et treff, navnet på listen det matchet, listen det er på, og navnet det matchet som.
Skjermbildet viser fiktive demonstrasjonsdata.
Velg Vurder for å beslutte et treff:
- Bekreft som match: Selskapet er det som står på listen. Treffet fortsetter å telle mot beregnet risiko.
- Marker som falsk positiv: Selskapet er et annet med et lignende navn. Treffet slutter å telle mot beregnet risiko og utløser ikke lenger et flagg.
En kommentar er valgfri. Du kan ta en beslutning på flere treff samtidig; samme beslutning og kommentar registreres på hvert av dem. Velg Gjenåpne beslutning for å angre en beslutning, noe som gjør at treffet teller igjen.
Kortet grupperer treff under Trenger avklaring, Bekreftet match og Bekreftet falsk positiv. Et treff uten beslutning teller mot beregnet risiko inntil noen markerer det som en falsk positiv. Beslutninger registreres i entitetens aktivitetslogg.
Å beslutte treff er en egen tillatelse, og Strise aktiverer den for teamet ditt separat fra selve listene. Uten denne tillatelsen vises og teller treffene fortsatt, men du kan ikke bekrefte eller avvise dem.
Under vurdering
Selskapsvurderinger har en seksjon for Egendefinerte screeninglister med en rad for Treff i egendefinerte screeninglister. Raden viser de samme treffene som kortet, og du kan ta beslutninger om dem fra vurderingen på samme måte. En beslutning tatt i vurderingen gjelder overalt hvor treffet vises. Raden er på som standard. Slå den av under Egendefinerte screeninglister i vurderingsinnstillingene dine.
Beregnet risiko
Egendefinerte screeninglister er en risikokategori i Innstillinger for beregnet risiko, kun for selskaper. Kategorien legger ikke til poeng før du tilordner lister til et poengnivå, og bare lister i et poengnivå screenes på entitetssiden. Se Egendefinerte screeninglister i innstillingsreferansen for hvordan poengberegningen fungerer.
Kortet Beregnet risiko på entitetssiden viser kategorien som Egendefinerte screeninglister, med poengene den la til og listene som fikk treff.
Flagg
Et treff utløser flagget Treff på egendefinert screeningliste når poengnivået listen ligger i har en fremhevingsfarge. Flagget får denne fargen. Et nivå uten fremhevingsfarge legger til poeng, men utløser ikke noe flagg, og et treff som er markert som falsk positiv utløser ingen.
En person tilknyttet et selskap med et treff kan arve flagget Tilknyttet selskap med treff på egendefinert screeningliste. Dette er slått av som standard. Slå det på under Innstillinger → Flagg på personer. Se Flagg: Hva er nytt for hvordan flagg fungerer.
Monitoreringsvarsler
For monitorerte selskaper screener Strise mot alle teamets lister, inkludert lister som ikke er i et poengnivå. Et varsel opprettes når et monitorert selskap, eller et selskap innenfor dets screeningomfang, får et nytt treff eller mister et. Varselet viser navnet på listen, listen, navnet det matchet og hvor like de to er.
Opplasting av en ny versjon oppretter bare varsler for treffene den legger til eller fjerner. Navn som forblir på listen oppretter ingen nye varsler.
Varsler er på som standard så snart teamet ditt har egendefinerte screeninglister. Se Innstillinger for varsler om egendefinerte screeninglister for å slå dem av eller få dem tilsendt på e-post. Varsler sendes også til webhooks og er tilgjengelige via Connect API.
Relaterte sider
Sist oppdatert