SanksjonsinnstillingerKopier lenke til overskriften

Sanksjonsinnstillinger styrer hvordan Strise screener entiteter mot sanksjonslister, inkludert hvilke entiteter som screenes, hvilke kilder som benyttes, og hvordan treff scores og evalueres.

SanksjonsscreeningKopier lenke til overskriften

EntitetsomfangKopier lenke til overskriften

Sanksjonsscreening utføres på entiteter i porteføljen din. Omfanget av screeningen avhenger av entitetstypen og dens relasjoner:

Eiere screenes når eierandelen deres, enten den holdes direkte eller gjennom andre selskaper, oppfyller terskelverdien for aksjonærer. Include companies on the ownership path bestemmer hva som skjer med et selskap som befinner seg mellom selskapet ditt og en slik eier, men som selv eier mindre enn terskelverdien. Når denne er på, som er standard for sanksjoner, screenes også dette selskapet. Når den er av, screenes kun eiere som oppfyller terskelverdien og registrerte reelle rettighetshavere.

Et datterselskap screenes på samme måte, mot terskelverdien for datterselskaper: når en kilde oppgir en eierandel som et intervall, sammenligner Strise terskelverdien mot det øverste nivået i intervallet, og et datterselskap uten rapportert eierandel behandles som heleid og inkluderes alltid.

For privatpersoner følger Connected companies with direct ownerships den samme regelen mot terskelverdien for direkte eierskap: et selskap personen eier direkte, gjennom forretningspersoner tilknyttet dem, inkluderes når det øverste nivået av den oppgitte eierandelen oppfyller terskelverdien, og et selskap uten rapportert eierandel behandles som heleid og inkluderes alltid.

RisikokategorierKopier lenke til overskriften

Sanksjonstreff klassifiseres i risikokategorier:

SanksjonskilderKopier lenke til overskriften

Strise samler inn data om sanksjoner og observasjonslister fra flere regulatoriske organer og leverer dem som følgende kildegrupper. Hver gruppe kan aktiveres eller deaktiveres uavhengig per team:

Dow Jones (utvidet dekning)Kopier lenke til overskriften

Aktivering av Dow Jones bytter sanksjonsscreening til Dow Jones Risk & Compliance i stedet for de innebygde EU- / OFAC- / UK- / UN- / SECO-kildene. Det screenes mot 1 359 sanksjons- og observasjonslister globalt – som dekker de samme store regimene (EU, OFAC, UN, UK, ...) pluss bredere internasjonal dekning som canadiske DFATD- og japanske MOF-lister. Egendefinerte lister fortsetter å screenes uavhengig.

Innenfor Dow Jones er lister gruppert etter utstedende myndighet. Lister som ikke tilhører en navngitt gruppe – inkludert de britiske listene (FCDO / OFSI Sanctions List, HM Treasury) – vises under Uncategorised i Innstillinger → Sanksjoner og screenes som standard.

Leter du etter en spesifikk liste – f.eks. UK Sanctions List? I Dow Jones er den inkludert som FCDO (UK) Sanctions List – Asset Freeze, oppført under Uncategorised. Den komplette og alltid oppdaterte listen over kilder kan sees i appen under Innstillinger → Sanksjoner.

Fartøy og luftfartøyKopier lenke til overskriften

Enkelte lister navngir sanksjonerte fartøy og luftfartøy. De har ingen egen entitet i Strise, så når Include vessels and aircraft er slått på, screenes selskaper også mot disse navnene. Et selskap som eier eller drifter et fartøy er ofte oppkalt etter det. Innstillingen er slått av som standard, fordi navn på fartøy og luftfartøy er korte og ofte vanlige ord som også matcher urelaterte selskaper. Dow Jones, OFAC, UK og SECO fører opp fartøy og luftfartøy som egne oppføringer. EU og FN fører bare opp selskapene som eier dem, som screenes som ethvert annet selskap.

MatchingKopier lenke til overskriften

Minimum fuzzy navnematchKopier lenke til overskriften

Terskelverdien for fuzzy navnematch styrer hvor likt en entitets navn må være et oppslag i sanksjonslisten for å bli regnet som et potensielt treff:

• Høyere verdier (f.eks. 99–100 %) gir færre treff, men kan overse legitime treff der navn har små ulikheter.
• Lavere verdier (f.eks. 90–95 %) gir flere treff, inkludert flere falske positive, men reduserer risikoen for å overse reelle treff.

ScoringKopier lenke til overskriften

Scoring av sanksjonstreff bruker et vektet system for å beregne en samlet match-score basert på flere datafelter.

Vekting av datafelterKopier lenke til overskriften

Den samlede match-scoren beregnes som en vektet kombinasjon av individuelle feltscorer.

Terskelverdi for foreslått reelt treffKopier lenke til overskriften

Treff som scorer over denne terskelverdien flagges som suggested true matches i grensesnittet, noe som indikerer høy sannsynlighet for at treffet er reelt. Treff under terskelverdien vises fortsatt, men krever en mer grundig manuell vurdering.

Hvordan endringer påvirker monitoreringKopier lenke til overskriften

Når du endrer sanksjonsinnstillinger:

• Legge til sanksjonskilder: Entiteter vil bli rescreenet mot de nye kildene i løpet av neste monitoreringssyklus. Nye treff kan generere varsler.
• Fjerne sanksjonskilder: Eksisterende treff fra de fjernede kildene vil bli avklart. Dette kan generere avklaringsvarsler.
• Endre terskelverdien for fuzzy match: En lavere terskelverdi kan avdekke nye treff som tidligere lå under grensen. En høyere terskelverdi kan avklare eksisterende marginale treff.
• Endre vekting for scoring: Match-scorene for eksisterende treff vil bli omberegnet, noe som kan flytte treff over eller under terskelverdien for foreslåtte reelle treff.

Sammendrag av standardinnstillingerKopier lenke til overskriften

Relaterte siderKopier lenke til overskriften

• PEP- og sanksjonsscreening (v.3) — hvordan screening-pipelinen forhåndsbehandler, søker, filtrerer og scorer et navn
• Datakilder — dekning per land, inkludert hvilke sanksjonslister som ligger til grunn for hver kildegruppe
• PEP-innstillinger — tilsvarende konfigurasjon for PEP- og RCA-screening
• Innstillinger for monitoreringsvarsler — hvilke sanksjonsendringer som genererer varsler, og hvordan de leveres