Sanksjonsinnstillinger

Sanksjonsinnstillinger styrer hvordan Strise screener entiteter mot sanksjonslister, inkludert hvilke entiteter som screenes, hvilke kilder som brukes, og hvordan treff scores og evalueres.

Sanksjonsscreening

Entitetsomfang

Sanksjonsscreening utføres på entiteter i din portefølje. Omfanget av screeningen avhenger av entitetstypen og dens relasjoner:

Risikokategorier

Sanksjonstreff klassifiseres i risikokategorier:

Sanksjonskilder

Strise aggregerer data fra sanksjons- og overvåkningslister fra flere regulatoriske organer og leverer dem som følgende kildegrupper. Hver gruppe kan aktiveres eller deaktiveres uavhengig per team:

Dow Jones (utvidet dekning)

Aktivering av Dow Jones bytter sanksjonsscreening til Dow Jones Risk & Compliance i stedet for de innebygde EU- / OFAC- / UK- / UN- / SECO-kildene. Det screenes mot 1 359 sanksjons- og overvåkningslister globalt – som dekker de samme store regimene (EU, OFAC, UN, UK, ...) pluss bredere internasjonal dekning som canadiske DFATD- og japanske MOF-lister. Egendefinerte lister screenes fortsatt uavhengig.

Innen Dow Jones er listene gruppert etter utstedende myndighet. Lister som ikke er knyttet til en navngitt gruppe – inkludert de britiske listene (FCDO / OFSI Sanctions List, HM Treasury) – vises under Uncategorised i Innstillinger → Sanksjoner og blir screenet som standard.

Leter du etter en spesifikk liste – f.eks. UK Sanctions List? Hos Dow Jones er den inkludert som FCDO (UK) Sanctions List – Asset Freeze, oppført under Uncategorised. Det komplette og alltid oppdaterte settet med lister kan sees i appen under Innstillinger → Sanksjoner.

Matching

Minimum fuzzy navnematch

Terskelen for fuzzy navnematch styrer hvor likt navnet til en entitet må være en oppføring i en sanksjonsliste for å bli ansett som et potensielt treff:

• Høyere verdier (f.eks. 99–100 %) gir færre treff, men kan overse legitime treff der navnene er litt forskjellige.
• Lavere verdier (f.eks. 90–95 %) gir flere treff, inkludert flere falske positive, men har mindre sannsynlighet for å gå glipp av reelle treff.

Scoring

Scoring av sanksjonstreff bruker et vektet system for å beregne en samlet matchscore basert på flere datafelter.

Vekting av datafelter

Den samlede matchscoren beregnes som en vektet kombinasjon av individuelle feltscorer.

Terskel for foreslått reelt treff

Treff som scorer over denne terskelen markeres som foreslåtte reelle treff i grensesnittet, noe som indikerer høy grad av sikkerhet for at treffet er reelt. Treff under terskelen vises fortsatt, men krever en mer grundig manuell vurdering.

Hvordan endringer påvirker monitorering

Når du endrer sanksjonsinnstillinger:

• Legge til sanksjonskilder: Entiteter vil bli rescreenet mot de nye kildene i løpet av neste monitoreringssyklus. Nye treff kan generere varsler.
• Fjerne sanksjonskilder: Eksisterende treff fra de fjernede kildene vil bli avklart. Dette kan generere avklaringsvarsler.
• Endre terskelen for fuzzymatch: En lavere terskel kan avdekke nye treff som tidligere lå under grensen. En høyere terskel kan avklare eksisterende marginale treff.
• Endre vekting for scoring: Matchscorene for eksisterende treff vil bli omberegnet, noe som kan flytte treff over eller under terskelen for foreslått reelt treff.

Oppsummering av standardinnstillinger

Relaterte sider

• PEP- og sanksjonsscreening (v.3) — hvordan screening-pipelinen forhåndsbehandler, søker, filtrerer og scorer et navn
• Datakilder — dekning per land, inkludert hvilke sanksjonslister som ligger til grunn for hver kildegruppe
• PEP-innstillinger — tilsvarende konfigurasjon for PEP- og RCA-screening
• Innstillinger for monitoreringsvarsler — hvilke sanksjonsendringer som genererer varsler, og hvordan de leveres