Vurdering av PEP- og sanksjonstreffKopier lenke til overskriften

Denne veiledningen forklarer hvordan du vurderer PEP- og sanksjonstreff Strise finner for et selskap eller en person: hvor du finner dem, hvordan de er gruppert, hvordan du bekrefter eller avviser et treff, og hvor hver beslutning loggføres. For hvordan screening konfigureres, se PEP-innstillinger og Sanksjonsinnstillinger. For hva PEP-er og RCA-er er, se PEP-er og RCA-er.

Å registrere en beslutning krever en rolle som håndterer avgjørelser, slik som Analyst eller Manager – se Roller og tillatelser. Uten dette åpnes vurderingen som skrivebeskyttet med meldingen «Du har ikke skrivetilgang».

Hvor du vurdererKopier lenke til overskriften

• Entitetssiden – åpne fanen PEP og sanksjoner. Vurderingen åpnes i et panel ved siden av siden.
• Sidepanelet – åpne fanen PEP eller Sanksjoner. Vurderingen åpnes som en dialog.
• En vurdering – seksjonene PEP og Sanksjoner viser de samme treffene, og vurderingen åpnes som en dialog.
• Et monitoreringsvarsel – PEP- og sanksjonsvarsler åpner den samme vurderingen som en dialog. Se Vurdere fra et monitoreringsvarsel.

Beslutningen du registrerer er den samme uansett hvor du tar den.

TreffkortetKopier lenke til overskriften

Hver person eller hvert selskap som screenes, får ett kort som viser treffene sine. Hvert treff viser oppføringen det matchet mot, og et match-merke som «85 % match». Hold musepekeren over merket for å se hvordan poengsummen ble bygget opp fra de enkelte feltene.

På et selskaps side viser kortet til en person relasjonen personen har til selskapet, under navnet: om personen er reell rettighetshaver, rollen og eierandelen, for eksempel «Reell rettighetshaver i Acme AS · Daglig leder i Acme AS · 70 % eierskap i Acme AS».

Knappen på kortet forteller deg statusen:

• Vurder – minst ett treff på kortet mangler en beslutning ennå.
• Se detaljer – alle treff på kortet er besluttet. Kortet viser hvem som besluttet det, for eksempel «Bekreftet som PEP av» etterfulgt av navnet deres.
• Verifiser – ingen treff ble funnet. Se Verifisere en person eller et selskap uten treff.

Når noen har verifisert en person eller et selskap uten treff, viser kortet Se detaljer i stedet for Verifiser, sammen med avgjørelsen og hvem som registrerte den, for eksempel «Bekreftet ingen PEP/RCA av» eller «Bekreftet ingen sanksjoner av» etterfulgt av navnet deres.

Hvordan treff grupperesKopier lenke til overskriften

Kortene sorteres i seksjoner, slik at de som krever oppmerksomhet kommer først.

Trenger input og den bekreftede seksjonen er åpne som standard; de andre seksjonene er lukket.

Her er match-terskelen teamets innstilling for Foreslått terskel for reell match (ikke den separate innstillingen for Match-terskel), konfigurert separat for PEP og sanksjoner. Et treff under denne terskelen krever ingen beslutning, men du kan likevel åpne det fra kortet og bekrefte eller avvise det.

Dow Jones-sanksjoner på flere listerKopier lenke til overskriften

Dow Jones-sanksjoner grupperes etter sanksjonert person eller selskap. Når den samme Dow Jones-profilen finnes på flere sanksjonslister, utgjør den ett treff. Kortet og vurderingen viser alle programmer som er inkludert i teamets Sanksjonsinnstillinger. Programmer fra en ekskludert liste skjules; hvis alle listene er ekskludert, skjules også treffet. Oppføringer fra Strises øvrige sanksjonskilder forblir separate treff.

Beslutninger tatt før grupperingen videreføres, også i tilfeller der bare noen av de tidligere treffene var vurdert. Dersom disse beslutningene er i konflikt, gjelder den nyeste beslutningen. De tidligere beslutningene forblir i revisjonssporet.

En beslutning om det grupperte treffet dekker programmene som for øyeblikket er inkludert i innstillingene dine. Hvis entiteten senere legges til på en annen aktivert liste, krever treffet en ny beslutning. Monitorering behandler den tillagte listen som et nytt treff, underlagt varslingsinnstillingene dine. Gruppering av eksisterende lister alene oppretter verken et varsel eller en oppføring i aktivitetsloggen.

Vurdere et treffKopier lenke til overskriften

Klikk på Vurder (eller hvor som helst på kortet) for å åpne vurderingen.

Når kortet har ett treff, viser vurderingen det med en gang under en overskrift som PEP-treff, RCA-treff eller Sanksjonstreff. Når det har flere, er hvert treff en rad; klikk på en rad for å utvide den. For hvert treff ser du:

1. Oppføringen – oppføringen Strise matchet mot, med match-merket og lenker til kilden.
2. Match-detaljer – personens eller selskapets egne data satt opp mot oppføringen, felt for felt.
3. Beslutning – velg én av følgende:
   • Bekreft PEP-status, Bekreft RCA-status eller Bekreft PEP/RCA-status for en PEP-oppføring, eller Bekreft sanksjon for en sanksjonsoppføring.
   • Marker som falsk positiv for å avvise det.
4. Kommentar (valgfritt) – legg til kontekst for revisjonssporet. Kommentaren lagres sammen med beslutningen, slik at neste person som vurderer saken kan se hvorfor avgjørelsen ble tatt.
5. Klikk på Send inn beslutning.

Når et treff oppnådde en poengsum på eller over match-terskelen din, er bekreftelsesalternativet merket Foreslått. Når det oppnådde en poengsum under, er beslutningen merket Ingen beslutning kreves. Forslaget baserer seg utelukkende på match-poengsummen; beslutningen er alltid din.

Beslutte flere treff samtidigKopier lenke til overskriften

Når en vurdering inneholder flere treff som fortsatt er åpne, kan du beslutte dem samlet:

1. Merk av i avkrysningsboksen for hvert treff du vil beslutte, eller i avkrysningsboksen ved siden av overskriften for å velge alle åpne treff.
2. En linje vises nederst i vurderingen. Med to treff valgt står det Beslutt 2 treff samlet.
3. Velg én beslutning og eventuelt én kommentar. Den samme beslutningen og kommentaren registreres på hvert valgte treff.
4. Send inn. Med to treff valgt har knappen teksten Beslutt 2 treff frem til du velger en beslutning, deretter Bekreft 2 treff eller Avvis 2 treff.

Kun åpne treff kan velges. Et treff som allerede har en beslutning, må gjenåpnes først.

Endre en beslutningKopier lenke til overskriften

Åpne treffet og klikk på Gjenåpne beslutning. Beslutningsalternativene blir tilgjengelige igjen, og du kan registrere en ny beslutning med en ny kommentar. Den tidligere beslutningen blir værende i revisjonssporet.

RevisjonssporKopier lenke til overskriften

Hvert besluttet treff viser et Revisjonsspor med alle beslutninger som er registrert på det treffet, med den nyeste først.

For hele historikken til en person eller et selskap, klikk på Se revisjonsspor øverst i vurderingen. Den viser hver beslutning med Dato, Handling, Kommentar og Bruker. Klikk på Last ned som CSV for å eksportere den, for eksempel som dokumentasjon til en revisjon. Gå tilbake tar deg tilbake til vurderingen.

Verifisere en person eller et selskap uten treffKopier lenke til overskriften

Screening kan gå glipp av ting du kjenner til fra andre kilder. Slik registrerer du din egen verifisering på en person eller et selskap uten treff:

1. Klikk på Verifiser på kortet under Ingen treff.
2. Under Beslutning, velg:
   • for PEP: Er PEP, Er RCA eller Er ikke PEP
   • for sanksjoner: Er sanksjonert eller Er ikke sanksjonert
3. Fyll ut detaljene skjemaet ber om. For en PEP er det Rolle eller årsak og Dato; for en RCA er det Relasjon, Hvem er PEP-en, PEP-rolle eller -årsak og Dato; for en sanksjon er det Program.
4. Legg til en kommentar hvis du ønsker det, og klikk på Bekreft.

Verifiseringen loggføres i revisjonssporet akkurat som enhver annen beslutning.

En verifisering av at personen eller selskapet ikke er en PEP eller ikke er sanksjonert, blir værende under Ingen treff. Klikk på Se detaljer på kortet for å åpne den: vurderingen viser bare Revisjonsspor med avgjørelsen, datoen og kommentaren din, og knappen Gjenåpne beslutning. Det finnes ingen oppføring og ingen treffdetaljer, fordi ingenting ble matchet.

En verifisering av at personen eller selskapet er en PEP, en RCA eller sanksjonert, vises som et treff. På kortet vises det du registrerte (rollen, relasjonen eller programmet), merket Lagt til manuelt, med en linje som «PEP-treff lagt til av», «RCA-treff lagt til av» eller «Sanksjon lagt til av» etterfulgt av navnet ditt, og kommentaren din. Den har ikke noe match-merke, fordi den ble lagt inn manuelt i stedet for å bli matchet mot en liste. I vurderingen står den under PEP-registerinformasjon eller Sanksjonsregisterinformasjon, merket Manuell, etterfulgt av Revisjonsspor og knappen Gjenåpne beslutning; det finnes ingen Treffdetaljer.

For å endre en av de to typene verifisering klikker du på Gjenåpne beslutning. Verifiseringsskjemaet åpnes i vurderingen med det registrerte svaret fylt ut. Endre det og klikk på Bekreft for å registrere det nye svaret, eller klikk på Avbryt for å la beslutningen stå som den var. Ingenting lagres før du bekrefter.

Vurdere fra et monitoreringsvarselKopier lenke til overskriften

Et PEP- eller sanksjonsvarsel viser entitetens treff under overskrifter som angir hva som har endret seg siden forrige screeningkjøring, for eksempel «Nye PEP-treff: 2»:

• Nye – treff som ikke fantes tidligere.
• Endret – treff hvor detaljene i oppføringen er endret.
• Fjernet – treff som ikke lenger matcher.
• Uendret – treff som allerede var der, lukket som standard.

Knappen nederst i varselet åpner vurderingen for de nye, endrede og uendrede treffene, og har teksten Vurder, Se detaljer eller Verifiser, akkurat som på treffkortet. Fjernede treff vises i varselet for ordens skyld, men er ikke en del av vurderingen. En PEP eller sanksjon som noen har lagt til manuelt, kan også vises i et varsel; oppføringen er merket Lagt til manuelt.

Når du er ferdig, løser du varselet som beskrevet i Arbeide med monitoreringsvarsler.