Granska PEP- och sanktionsträffarKopiera länk till rubriken

Denna guide går igenom hur du granskar de PEP- och sanktionsträffar som Strise hittar för ett företag eller en person: var du hittar dem, hur de grupperas, hur du bekräftar eller avfärdar en träff och var varje beslut registreras. Information om hur screening konfigureras finns i PEP-inställningar och Sanktionsinställningar. För en förklaring av vad PEP och RCA är, se PEP och RCA.

För att registrera ett beslut krävs en roll som hanterar dispositioner, såsom Analyst eller Manager – se Roller och behörigheter. Utan denna roll öppnas granskningen i skrivskyddat läge med meddelandet "Du har inte skrivbehörighet".

Var du granskarKopiera länk till rubriken

• Entitetssidan – öppna fliken PEP och sanktioner. Granskningen öppnas i en panel bredvid sidan.
• Sidopanelen – öppna fliken PEP eller Sanktioner. Granskningen öppnas som en dialogruta.
• En granskning – avsnitten PEP och Sanktioner visar samma träffar, och granskningen öppnas som en dialogruta.
• En övervakningsalert – PEP- och sanktionsalerter öppnar samma granskning som en dialogruta. Se Granska från en övervakningsalert.

Beslutet du registrerar är detsamma oavsett var du fattar det.

TräffkortetKopiera länk till rubriken

Varje person eller företag som genomgått screening får ett kort som listar dess träffar. Varje träff visar posten den matchade och en matchningsbricka som till exempel "85 % matchning". Håll muspekaren över brickan för att se hur poängen byggdes upp utifrån de enskilda fälten.

På ett företags sida visar en persons kort personens relation till företaget under namnet: om personen är verklig huvudman, personens roll och ägarandel, till exempel "Verklig huvudman i Acme AS · VD i Acme AS · 70 % ägande i Acme AS".

Knappen på kortet visar aktuell status:

• Granska – minst en träff på kortet saknar ännu beslut.
• Visa detaljer – alla träffar på kortet har hanterats med ett beslut. Kortet visar vem som fattade beslutet, till exempel "Bekräftad som PEP av" följt av personens namn.
• Verifiera – inga träffar hittades. Se Verifiera en person eller ett företag utan träffar.

När någon har verifierat en person eller ett företag utan träffar visar kortet Se detaljer i stället för Verifiera, tillsammans med beslutet och vem som registrerade det, till exempel "Bekräftad ingen PEP/RCA av" eller "Bekräftad inga sanktioner av" följt av personens namn.

Hur träffar grupperasKopiera länk till rubriken

Korten sorteras i sektioner, så att de som kräver uppmärksamhet visas först.

Behöver indata och den bekräftade sektionen är öppna som standard; övriga sektioner är minimerade.

Här avser matchningströskelvärdet ditt teams inställning för Föreslaget tröskelvärde för sann träff (inte den separata inställningen för Matchningströskelvärde), som konfigureras separat för PEP och sanktioner. En träff under detta värde kräver inget beslut, men du kan fortfarande öppna den från kortet och bekräfta eller avfärda den.

Dow Jones-sanktioner på flera listorKopiera länk till rubriken

Dow Jones-sanktioner grupperas efter sanktionerad person eller företag. När samma Dow Jones-profil förekommer på flera sanktionslistor visas den som en enda träff. Dess kort och granskning visar alla program som ingår i ditt teams Sanktionsinställningar. Ett program från en exkluderad lista döljs; om alla dess listor är exkluderade döljs även träffen. Poster från Strises andra sanktionskällor förblir separata träffar.

Beslut som fattats före grupperingen förs över, även om endast några av de tidigare träffarna hade granskats. Om dessa beslut står i konflikt med varandra gäller det senaste beslutet. De tidigare besluten finns kvar i granskningskedjan.

Ett beslut om den grupperade träffen omfattar de program som för närvarande ingår i dina inställningar. Om entiteten senare läggs till på en annan aktiverad lista kräver träffen ett nytt beslut. Övervakning hanterar den tillagda listan som en ny träff, i enlighet med dina inställningar för alerter. Att enbart gruppera befintliga listor skapar varken en alert eller en post i aktivitetsloggen.

Granska en träffKopiera länk till rubriken

Klicka på Granska (eller var som helst på kortet) för att öppna granskningen.

När kortet har en träff visar granskningen den direkt under en rubrik som PEP-träff, RCA-träff eller Sanktionsträff. När det har flera visas varje träff som en rad; klicka på en rad för att expandera den. För varje träff ser du:

1. Posten – posten som Strise matchade mot, med dess matchningsbricka och länkar till källan.
2. Matchningsdetaljer – personens eller företagets egna uppgifter ställda mot posten, fält för fält.
3. Beslut – välj ett av följande:
   • Bekräfta PEP-status, Bekräfta RCA-status eller Bekräfta PEP/RCA-status för en PEP-post, eller Bekräfta sanktion för en sanktionspost.
   • Markera som falsk positiv för att avfärda den.
4. Kommentar (valfritt) – lägg till kontext för revisionsspåret. Kommentaren sparas med beslutet så att nästa granskare kan se varför bedömningen gjordes.
5. Klicka på Skicka in beslut.

När en träff uppnått eller överstigit ditt matchningströskelvärde markeras bekräftelsealternativet med Föreslagen. När den hamnat under markeras beslutet med Inget beslut krävs. Förslaget baseras enbart på matchningspoängen; beslutet är alltid ditt.

Besluta om flera träffar samtidigtKopiera länk till rubriken

När en granskning innehåller flera träffar som fortfarande är öppna kan du fatta beslut om dem på en gång:

1. Markera kryssrutan för varje träff du vill fatta beslut om, eller kryssrutan bredvid rubriken för att välja alla öppna träffar.
2. Ett fält visas längst ned i granskningen. Med två träffar valda står det Besluta om 2 träffar tillsammans.
3. Välj ett beslut och, valfritt, en kommentar. Samma beslut och kommentar registreras för varje vald träff.
4. Skicka in. Med två träffar valda visar knappen texten Besluta om 2 träffar tills du väljer ett beslut, och därefter Bekräfta 2 träffar eller Avfärda 2 träffar.

Endast öppna träffar kan väljas. En träff som redan har ett beslut måste först återöppnas.

Ändra ett beslutKopiera länk till rubriken

Öppna träffen och klicka på Återöppna beslut. Beslutsalternativen visas igen, och du kan registrera ett nytt beslut med en ny kommentar. Det tidigare beslutet finns kvar i revisionsspåret.

RevisionsspårKopiera länk till rubriken

Varje hanterad träff visar ett revisionsspår med varje beslut som registrerats för den matchningen, med det senaste först.

För fullständig historik för en person eller ett företag klickar du på Visa revisionsspår längst upp i granskningen. Där listas varje beslut med dess Datum, Åtgärd, Kommentar och Användare. Klicka på Ladda ned som CSV för att exportera underlaget, till exempel inför en revision. Gå tillbaka tar dig tillbaka till granskningen.

Verifiera en person eller ett företag utan träffarKopiera länk till rubriken

Screening kan missa uppgifter som du känner till från andra källor. För att registrera en egen verifiering av en person eller ett företag utan träffar:

1. Klicka på Verifiera på kortet under Inga träffar.
2. Under Beslut, välj:
   • för PEP: Är PEP, Är RCA eller Är inte PEP
   • för sanktioner: Är sanktionerad eller Är inte sanktionerad
3. Fyll i uppgifterna som efterfrågas i formuläret. För en PEP är det Roll eller orsak och Datum; för en RCA är det Relation, Vem är PEP, PEP-roll eller orsak och Datum; för en sanktion är det Program.
4. Lägg till en kommentar om du vill och klicka på Bekräfta.

Verifieringen registreras i revisionsspåret precis som alla andra beslut.

En verifiering av att personen eller företaget inte är en PEP eller inte är sanktionerat stannar under Inga träffar. Klicka på Se detaljer på kortet för att öppna den: granskningen visar bara dess Revisionsspår med beslutet, datumet och din kommentar, samt knappen Öppna beslutet igen. Det finns ingen post och inga träffdetaljer, eftersom ingenting matchades.

En verifiering av att personen eller företaget är en PEP, en RCA eller sanktionerat visas som en träff. På kortet visas det du angav (rollen, relationen eller programmet), märkt Tillagd manuellt, med en rad som "PEP-träff tillagd av", "RCA-träff tillagd av" eller "Sanktion tillagd av" följt av ditt namn, och din kommentar. Den har ingen matchningsbricka, eftersom den angavs manuellt i stället för att matchas mot en lista. I granskningen står den under PEP-registerinformation eller Sanktionsregisterinformation, märkt Manuell, följt av dess Revisionsspår och knappen Öppna beslutet igen; det finns inga Träffdetaljer.

För att ändra någon av de två typerna av verifiering klickar du på Öppna beslutet igen. Verifieringsformuläret öppnas i granskningen med det registrerade svaret ifyllt. Ändra det och klicka på Bekräfta för att registrera det nya svaret, eller klicka på Avbryt för att lämna beslutet som det var. Inget sparas förrän du bekräftar.

Granska från en övervakningsalertKopiera länk till rubriken

En PEP- eller sanktionsalert listar entitetens träffar under rubriker som anger vad som ändrats sedan den senaste screeningkörningen, till exempel "Nya PEP-träffar: 2":

• Nya – träffar som inte fanns tidigare.
• Ändrade – träffar vars postuppgifter har ändrats.
• Borttagna – träffar som inte längre matchar.
• Oförändrade – träffar som redan fanns där, minimerade som standard.

Knappen längst ned i alerten öppnar granskningen för de nya, ändrade och oförändrade träffarna, och visar texten Granska, Visa detaljer eller Verifiera precis som på träffkortet. Borttagna träffar visas i alerten för kännedom men ingår inte i granskningen. En PEP eller sanktion som någon har lagt till manuellt kan också visas i en alert; dess post är märkt Tillagd manuellt.

När du är klar åtgärdar du alerten enligt beskrivningen i Arbeta med övervakningsalerter.