PEP-inställningar

PEP-inställningar (Politically Exposed Person) styr hur Strise utför screening av entiteter för PEP- och RCA-status (Related Close Associate), inklusive vilka källor som används, matchningsparametrar, poängvikter och retentionsperioder.

PEP-screening

Entitetsomfång

PEP-screening följer samma mönster för entitetsomfång som sanktionsscreening:

PEP-källor

Strise erbjuder två leverantörer av PEP-data:

Trapets är aktiverat som standard. Dow Jones är tillgängligt per team så snart funktionsflaggan har aktiverats. Resultat från båda källorna dedupliceras och slås samman.

Dirigeringslägen

Två lägen styr hur träffar från de aktiverade källorna kombineras:

• Landsdirigerad (standard) -- Träffar filtreras baserat på de länder som är knutna till entiteten. Trapets används när det finns nordiska kopplingar; Dow Jones används när det finns icke-nordiska kopplingar. Entiteter med kopplingar till båda regionerna screenas mot båda källorna.
• Källfixerad -- Landsbaserad dirigering inaktiveras och entiteten screenas alltid mot en specifik källa (antingen Trapets, Dow Jones eller båda), oavsett entitetens landssignaler.

Matchning

Minsta fuzzy-namnmatchning

Tröskelvärdet för fuzzy-namnmatchning vid PEP-screening:

• Högre värden ger färre matchningar med högre precision.
• Lägre värden ger fler matchningar med bredare träffsäkerhet (recall).

Poängsättning

Poängsättning av PEP-matchningar använder ett viktat system som liknar sanktionspoängsättning.

Viktning av datafält

Tröskelvärde för föreslagen sann träff

Matchningar över detta tröskelvärde flaggas som föreslagna sanna träffar.

Avdrag för saknat namn

Detta alternativ bidrar till att minska antalet falska positiva träffar när PEP-poster har mer detaljerad namninformation än entiteten som screenas.

Retentionsperiod för PEP/RCA

Retentionsperioden styr hur länge en person behåller sin PEP- eller RCA-status efter att personen har lämnat sin politiska roll:

• Efter att en person lämnar en PEP-roll fortsätter personen att flaggas som tidigare PEP under hela retentionsperioden.
• RCA-status följer samma retentionsperiod som den tillhörande PEP-personen.
• Om retentionsperioden sätts till 0 månader förlorar personer sin PEP/RCA-status omedelbart när de lämnar sin roll.
• Myndighetskrav i de flesta jurisdiktioner föreskriver en minsta retentionsperiod (vanligtvis 12--18 månader).

Hur ändringar påverkar övervakningen

När du ändrar PEP-inställningar:

• Byte av källor: Entiteter screenas om mot den uppdaterade källkonfigurationen. Nya matchningar kan generera aviseringar, och borttagna matchningar kan generera avskrivningsaviseringar.
• Ändring av tröskelvärdet för fuzzy-matchning: Kan lyfta fram nya matchningar eller avskriva befintliga.
• Ändring av poängvikter: Befintliga matchningspoäng beräknas om.
• Ändring av retentionsperioden: Påverkar när tidigare PEP- och RCA-personer avklassificeras. En längre period gör att personer förblir flaggade längre; en kortare period kan omedelbart avklassificera personer som har passerat det nya retentionsfönstret.

Sammanfattning av standardinställningar

Relaterade sidor

• PEP och RCA — vad PEP- och RCA-status innebär, relationsetiketter och vilka detaljer som finns tillgängliga på en träff
• PEP- och sanktionsscreening (v.3) — hur screeningpipelinen förbehandlar, söker, filtrerar och poängsätter ett namn
• Sanktionsinställningar — motsvarande konfiguration för sanktionsscreening
• Inställningar för övervakningsaviseringar — vilka PEP-ändringar som genererar aviseringar och hur de levereras