Arbeta med övervakningsaviseringarKopiera länk till rubriken

Denna guide täcker det dagliga arbetsflödet i vyn Övervakning: att läsa aviseringar, filtrera kön, besluta vad som ska åtgärdas och lösa dem. Den är skriven för handläggare – ingen teknisk bakgrund krävs. För konfiguration, se Inställningar för övervakningsaviseringar; för systemet bakom aviseringarna, se Övervakningssystemet.

Vad en avisering ärKopiera länk till rubriken

En avisering innebär att någonting har ändrats för en Entitet du övervakar: en Screening-Träff (PEP eller Sanktioner), en relation (roller, ägare, Äganderätt, verkliga huvudmän) eller företagsinformation (registerdata, finansiell information, livscykel-Status, rättsfall). Aviseringen visar vad värdet var tidigare och vad det är nu – bedömningen av om ändringen har betydelse för din kundrelation är din.

Aviseringar anländer efter varje körning av Övervakning – se intervall för Screening för information om när körningar sker.

Läsa könKopiera länk till rubriken

Vyn Övervakning visar ditt Teams aviseringar i tre flikar:

• Olösta — aviseringar som ingen har hanterat ännu. Detta är din arbetskör.
• Nyligen lösta — vad ditt Team nyligen har stängt.
• Arkiverade — den historiska dokumentationen.

Företag och Privatpersoner har separata flikar, eftersom de genomgår Screening enligt olika intervall och ofta hanteras i olika processer.

FilterKopiera länk till rubriken

Avgränsa kön efter:

• Aviseringstyp — PEP, Sanktioner, Relationer, Företagsinformation
• Typ av ändring — tillagd, borttagen eller uppdaterad
• Tidsperiod
• Ansvarig — inklusive Otilldelade, vilket är värt att kontrollera regelbundet så att inget blir liggande utan ägare
• Entitet — alla aviseringar för ett Företag eller en Person

Hantera en aviseringKopiera länk till rubriken

1. Fäll ut aviseringen för att se före → efter-ändringen och detaljerna bakom den.
2. För PEP- och Sanktioner-aviseringar kan du verifiera en Träff direkt i aviseringen: bekräfta den som en faktisk matchning eller avfärda den som en falsk positiv (verifiering). Beslutet registreras med ditt namn och en tidsstämpel.
3. Tilldela Entiteten till en medlem i ditt Team om någon specifik person ska äga uppföljningen. Tilldelning sker per Entitet – den som är Ansvarig äger allt som rör den kunden, inte bara en enskild avisering.
4. Kommentera aviseringen om du vill lämna sammanhang till kollegor eller för granskningskedjan.
5. Lös när den är hanterad.

Vad "lös" innebärKopiera länk till rubriken

Att lösa en avisering markerar den som hanterad och flyttar den från kön Olösta – med ditt namn och tidpunkten registrerad. Det ändrar inte något gällande själva Entiteten: ingen ändring av Status, ingen Granska, ingen förnyad Screening. Om ändringen kräver djupare arbete skickar du Entiteten till Granska innan du löser aviseringen.

Inne i en entitet löser Lös alla (N) alla entitetens aviseringar som matchar dina aktuella filter i en enda åtgärd – användbart när du har gått igenom dem och beslutat att ingen behöver ytterligare uppföljning. Varje avisering får fortfarande en individuell granskningspost, och lösta aviseringar kan återställas om du ändrar dig. Det finns ingen åtgärd som löser aviseringar för alla entiteter på en gång.

Varifrån aviseringar kommer – och varför volymerna ibland ökar kraftigtKopiera länk till rubriken

Två saker genererar aviseringar utöver förändringar i verkligheten:

• Inställningsändringar. Att skärpa eller lätta på dina inställningar för Screening ändrar vad som räknas som en Träff – nästa körning aviserar om skillnaden. Dessa aviseringar markeras som att de härrör från en inställningsändring, så att du kan skilja dem från verklig ny information.
• Aktivering av nya aviseringskategorier. Att aktivera en kategori (till exempel Företagsinformation) gör att nästa körning etablerar en baslinje, vilket kan ge upphov till en inledande våg i en stor Portfölj.

Båda är förväntade engångseffekter. Gå igenom dem entitet för entitet och rensa var och en med Lös alla (N). Om en våg är för stor för att hanteras entitet för entitet kontaktar du support@strise.ai.

En entitet som du lägger till i övervakning får sin baslinje i sin första screening, så PEP- eller sanktionsträffar som den redan har ger inga aviseringar. Ditt team kan ändra det med Varna om träffar som hittas när en entitet läggs till i övervakning, som också aviserar om träffar som hittas i den första screeningen av entiteter som lagts till sedan föregående slutförda fullständiga övervakningskörning.

E-postsammanfattningarKopiera länk till rubriken

Om ditt Team har e-postaviseringar aktiverade levereras olösta aviseringar även som ett dagligt sammanfattande e-postmeddelande – ett samlat e-postmeddelande per Användare, som täcker de senaste sju dagarnas ohanterade aviseringar. Konfigurera mottagare per kategori (alla, endast Entitetens Ansvarig eller en delad Team-brevlåda) under Inställningar för övervakningsaviseringar.

Goda vanorKopiera länk till rubriken

• Kontrollera Otilldelade regelbundet. Aviseringar utan ägare är där saker faller mellan stolarna.
• Filtrera efter aviseringstyp vid prioritering. Aviseringar om Sanktioner och PEP förtjänar vanligtvis uppmärksamhet före kosmetiska ändringar av företagsinformation.
• Lös med eftertanke. Granskningskedjan över vem som löste vad och när är ditt bevis på en fungerande process för Övervakning – tillsynsmyndigheter gör stickprov på just detta.
• Lös alla per entitet, efter att du har läst. Lös alla (N) är till för att rensa en entitets aviseringar som du har gått igenom, inte för att tömma en kö som du inte har läst.