Sanktionsinställningar

Inställningar för sanktioner styr hur Strise screenar entiteter mot sanktionslistor, inklusive vilka entiteter som screenas, vilka källor som används och hur träffar poängsätts och utvärderas.

Sanktionsscreening

Entitetsomfattning

Sanktionsscreening utförs på entiteter i din portfölj. Omfattningen av screeningen beror på entitetstypen och dess relationer:

Entitetstyp	Screeningbeteende
Företag	Screenas direkt mot sanktionslistor
Personer (roller)	Personer med roller i dina företag screenas
Ägare	Ägare till dina företag screenas
Verkliga huvudmän	Verkliga huvudmän screenas
Dotterbolag	Dotterbolag till dina företag kan screenas baserat på konfiguration
Relaterade entiteter	Entiteter kopplade via Knowledge Graph kan screenas

Riskkategorier

Sanktionsträffar klassificeras i riskkategorier:

Riskkategori	Beskrivning
Sanktioner	Direkt matchning mot en sanktionslista
Finansiella sanktioner	Specifikt finansiella sanktioner/frysning av tillgångar
Brottsbekämpning	Efterlysningslistor och databaser från brottsbekämpande myndigheter
Tillsynsåtgärder	Listor över tillsynsåtgärder och sanktionsbeslut
Statsägt företag	Register över statsägda företag
Uteslutningslistor	Uteslutningslistor för upphandling och handel

Sanktionskällor

Strise sammanställer data om sanktioner och bevakningslistor från flera tillsynsmyndigheter och levererar dem som följande källgrupper. Varje grupp kan aktiveras eller inaktiveras oberoende per team:

Källgrupp	Beskrivning	Aktiverad som standard
EU	EU:s konsoliderade lista (CFSP / Common Foreign and Security Policy)	Ja
OFAC	Listor från US Office of Foreign Assets Control, inklusive OFAC SDN och konsoliderade OFAC-listor	Ja
UK	Den konsoliderade listan från UK HM Treasury Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI)	Ja
UN	FN:s säkerhetsråds konsoliderade lista	Ja
SECO	Konsoliderad lista från schweiziska statssekretariatet för ekonomi (SECO)	Ja
DOW_JONES	Dow Jones Risk & Compliance -- en heltäckande global leverantör av sanktions- och bevakningslistor (1 359 listor). När den är aktiverad ersätter den de inbyggda källorna ovan snarare än att läggas till dem. Se nedan.	Nej
CUSTOM	Anpassade listor som hanteras av ditt team	Nej

Aktivering av Dow Jones ändrar sanktionsscreeningen till Dow Jones Risk & Compliance i stället för de inbyggda EU/OFAC/UK/UN/SECO-källorna. Den screenar mot 1 359 sanktions- och bevakningslistor globalt -- vilket täcker samma större regimer (EU, OFAC, FN, Storbritannien, ...) plus bredare internationell täckning såsom kanadensiska DFATD- och japanska MOF-listor. Anpassade listor fortsätter att screenas oberoende.

Inom Dow Jones grupperas listor efter utfärdande myndighet. Listor som inte mappas till en namngiven grupp -- inklusive de brittiska listorna (FCDO / OFSI Sanctions List, HM Treasury) -- visas under Uncategorised i Inställningar → Sanktioner och screenas som standard.

Letar du efter en specifik lista -- t.ex. den brittiska sanktionslistan? På Dow Jones inkluderas den som FCDO (UK) Sanctions List – Asset Freeze, listad under Uncategorised. Den fullständiga, alltid aktuella uppsättningen listor kan ses i appen under Inställningar → Sanktioner.

Matchning

Lägsta fuzzy-namnmatchning

Tröskelvärdet för fuzzy-namnmatchning styr hur likt en entitets namn måste vara en post i en sanktionslista för att betraktas som en potentiell matchning:

Parameter	Intervall	Standard
Lägsta fuzzy-namnmatchning	90% -- 100%	97%

Högre värden (t.ex. 99--100%) ger färre matchningar men kan missa legitima träffar där namn skiljer sig något.
Lägre värden (t.ex. 90--95%) ger fler matchningar, inklusive fler falska positiva, men minskar risken att missa sanna matchningar.

Poängsättning

Poängsättning av sanktionsmatchningar använder ett viktat system för att beräkna en övergripande matchningspoäng baserat på flera datafält.

Viktning av datafält

Datafält	Vikt	Beskrivning
Namn	100	Hur väl entitetens namn matchar listpostens namn
Etablerings-/födelsedatum	100	Matchning på registreringsdatum (företag) eller födelsedatum (personer)
Land	50	Matchning på registreringsland, nationalitet eller adress

Den övergripande matchningspoängen beräknas som en viktad kombination av individuella fältpoäng.

Tröskelvärde för föreslagen sann matchning

Parameter	Standard
Tröskelvärde för föreslagen sann matchning	80%

Matchningar med en poäng över detta tröskelvärde markeras som föreslagna sanna matchningar i gränssnittet, vilket indikerar en hög sannolikhet för att matchningen är korrekt. Matchningar under tröskelvärdet visas fortfarande men kräver mer noggrann manuell granskning.

Hur ändringar påverkar övervakning

När du ändrar inställningar för sanktioner:

Lägga till sanktionskällor: Entiteter kommer att screenas om mot de nya källorna under nästa övervakningscykel. Nya matchningar kan generera aviseringar.
Ta bort sanktionskällor: Befintliga matchningar från de borttagna källorna kommer att avskrivas. Detta kan generera aviseringar om avskrivning.
Ändra tröskelvärdet för fuzzy-matchning: Ett lägre tröskelvärde kan lyfta fram nya matchningar som tidigare låg under gränsen. Ett högre tröskelvärde kan avskriva befintliga marginella matchningar.
Ändra vikter för poängsättning: Matchningspoängen för befintliga träffar beräknas om, vilket kan flytta matchningar över eller under tröskelvärdet för föreslagen sann matchning.

Sammanfattning av standardinställningar

Inställning	Standardvärde
Lägsta fuzzy-namnmatchning	97%
Namnvikt	100
Vikt för etablerings-/födelsedatum	100
Landvikt	50
Tröskelvärde för föreslagen sann matchning	80%
Aktiverade källgrupper	EU, OFAC, UK, UN, SECO
Dow Jones-källa	Inaktiverad som standard

PEP- och sanktionsscreening (v.3) — hur screeningpipelinen förbehandlar, söker, filtrerar och poängsätter ett namn
Datakällor — täckning per land, inklusive vilka sanktionslistor som ligger bakom varje källgrupp
PEP-inställningar — motsvarande konfiguration för PEP- och RCA-screening
Inställningar för övervakningsaviseringar — vilka sanktionsändringar som genererar aviseringar och hur de levereras