Inställningar för sanktionerKopiera länk till rubriken

Inställningar för sanktioner styr hur Strise screenar entiteter mot sanktionslistor, inklusive vilka entiteter som screenas, vilka källor som används och hur matchningar poängsätts och utvärderas.

SanktionsscreeningKopiera länk till rubriken

EntitetsomfattningKopiera länk till rubriken

Sanktionsscreening utförs på entiteter i din portfölj. Omfattningen av screeningen beror på typen av entitet och dess relationer:

Ägare screenas när deras andel, direkt eller via andra företag, uppfyller ditt tröskelvärde för aktieägare. Include companies on the ownership path avgör vad som händer med ett företag som befinner sig mellan ditt företag och en sådan ägare men själv innehar mindre än tröskelvärdet. När inställningen är aktiverad, vilket är standard för sanktioner, screenas även det företaget. När den är inaktiverad screenas endast ägare som uppfyller tröskelvärdet samt registrerade verkliga huvudmän.

Ett dotterbolag screenas på samma sätt, mot ditt tröskelvärde för dotterbolag: när en källa anger en andel som ett intervall jämför Strise tröskelvärdet mot det övre värdet i intervallet, och ett dotterbolag utan rapporterad andel behandlas som helägt och inkluderas alltid.

För privatpersoner följer Connected companies with direct ownerships samma regel mot ditt tröskelvärde för direkt äganderätt: ett företag som personen äger direkt, via affärspersoner kopplade till denne, inkluderas när det övre värdet av dess angivna andel uppfyller tröskelvärdet, och ett företag utan rapporterad andel behandlas som helägt och inkluderas alltid.

RiskkategorierKopiera länk till rubriken

Sanktionsträffar klassificeras i riskkategorier:

SanktionskällorKopiera länk till rubriken

Strise sammanställer data om sanktioner och bevakningslistor från flera tillsynsmyndigheter och levererar dem som följande källgrupper. Varje grupp kan aktiveras eller inaktiveras oberoende per team:

Dow Jones (utökad täckning)Kopiera länk till rubriken

Aktivering av Dow Jones växlar sanktionsscreening till Dow Jones Risk & Compliance istället för de inbyggda källorna EU / OFAC / UK / UN / SECO. Den screenar mot 1 359 sanktions- och bevakningslistor globalt -- vilket täcker samma större regimer (EU, OFAC, UN, UK, ...) plus bredare internationell täckning såsom kanadensiska DFATD- och japanska MOF-listor. Anpassade listor fortsätter att screenas oberoende.

Inom Dow Jones grupperas listor efter utfärdande myndighet. Listor som inte mappas till en namngiven grupp -- inklusive listorna från Storbritannien (FCDO / OFSI Sanctions List, HM Treasury) -- visas under Uncategorised i Settings → Sanctions och screenas som standard.

Letar du efter en specifik lista -- t.ex. UK Sanctions List? I Dow Jones inkluderas den som FCDO (UK) Sanctions List – Asset Freeze, listad under Uncategorised. Den fullständiga, alltid aktuella uppsättningen listor kan ses i appen under Settings → Sanctions.

Fartyg och luftfartygKopiera länk till rubriken

Vissa listor anger sanktionerade fartyg och luftfartyg. De har ingen egen entitet i Strise, så när Include vessels and aircraft är aktiverat screenas företag även mot dessa namn. Ett företag som äger eller förvaltar ett fartyg är ofta uppkallat efter det. Inställningen är inaktiverad som standard eftersom namn på fartyg och luftfartyg är korta och ofta vanliga ord som även matchar orelaterade företag. Dow Jones, OFAC, UK och SECO listar fartyg och luftfartyg som egna poster. EU och UN listar endast företagen som äger dem, vilka screenas som vilket annat företag som helst.

MatchningKopiera länk till rubriken

Lägsta fuzzy-namnmatchningKopiera länk till rubriken

Tröskelvärdet för fuzzy-namnmatchning styr hur likt en entitets namn måste vara en post i en sanktionslista för att betraktas som en potentiell matchning:

• Högre värden (t.ex. 99–100 %) ger färre matchningar men kan missa legitima träffar där namn skiljer sig något.
• Lägre värden (t.ex. 90–95 %) ger fler matchningar, inklusive fler falska positiva, men minskar risken att missa verkliga matchningar.

PoängsättningKopiera länk till rubriken

Poängsättning av sanktionsmatchningar använder ett viktat system för att beräkna en övergripande matchningspoäng baserat på flera datafält.

Viktning av datafältKopiera länk till rubriken

Den övergripande matchningspoängen beräknas som en viktad kombination av individuella fältpoäng.

Tröskelvärde för föreslagen sann matchningKopiera länk till rubriken

Matchningar med poäng över detta tröskelvärde flaggas som föreslagna sanna matchningar i gränssnittet, vilket indikerar hög konfidens för att matchningen är äkta. Matchningar under tröskelvärdet visas fortfarande men kräver noggrannare manuell granskning.

Hur ändringar påverkar övervakningenKopiera länk till rubriken

När du ändrar inställningar för sanktioner:

• Lägga till sanktionskällor: Entiteter screenas om mot de nya källorna under nästa övervakningscykel. Nya matchningar kan generera aviseringar.
• Ta bort sanktionskällor: Befintliga matchningar från de borttagna källorna avskrivs. Detta kan generera avskrivningsaviseringar.
• Ändra tröskelvärdet för fuzzy-matchning: Ett lägre tröskelvärde kan lyfta fram nya matchningar som tidigare låg under gränsen. Ett högre tröskelvärde kan avskriva befintliga marginella matchningar.
• Ändra poängvikter: Matchningspoängen för befintliga träffar beräknas om, vilket kan flytta matchningar över eller under tröskelvärdet för föreslagen sann matchning.

Sammanfattning av standardinställningarKopiera länk till rubriken

Relaterade sidorKopiera länk till rubriken

• PEP- och sanktionsscreening (v.3) — hur screeningflödet förbehandlar, söker, filtrerar och poängsätter ett namn
• Datakällor — täckning per land, inklusive vilka sanktionslistor som ligger till grund för varje källgrupp
• PEP-inställningar — motsvarande konfiguration för screening av PEP och RCA
• Inställningar för övervakningsaviseringar — vilka sanktionsändringar som genererar aviseringar och hur de levereras