Overvågningsmodul
Overvågningsmodulet holder due diligence kontinuerlig: Hver virksomhed i din portefølje (og de privatpersoner, du vælger) screenes automatisk, og dit team adviseres, når noget risikorelevant ændrer sig – hændelsesdrevet, kontinuerlig KYC/KYB i stedet for periodiske øjebliksbilleder.
Funktioner
Hændelsesbaserede advarsler, fire kategorier
Når en overvågningskørsel registrerer en ændring, modtager dit team en advarsel med før- og efter-værdierne:
- PEP — nye, ændrede eller fjernede match på politisk eksponerede personer
- Sanktioner — nye, ændrede eller fjernede match på sanktionslister
- Relationer — ændringer i roller, ejere, ejerskab og reelle ejere
- Virksomhedsoplysninger — registerdata, regnskabstal, livscyklusstatus (konkursbehandling, fusioner, opløsning) og retssager
Hvordan systemet fungerer fra start til slut: Overvågningssystemet. Den daglige arbejdsgang: Arbejde med overvågningsadvarsler.
Kan konfigureres til din risikoappetit
Hver advarselskategori har en team-specifik konfiguration – grænseværdier, udelukkelse af roller, granularitet og e-maillevering – dokumenteret i Indstillinger for overvågningsadvarsler. Selve screeningens strenghed justeres i indstillingerne for PEP og Sanktioner.
Integration med Vurdering
Advarsler er forbundet med vurderingsarbejdsgangen: Send en entitet til Vurdering direkte fra en advarsel, verificer PEP-/sanktionstræffere på stedet, og bevar et revisionsspor over, hvem der afklarede hvad og hvornår. Automatiske vurderingstriggere ved overvågningshændelser er beskrevet under Vurderingstriggere.
Oversigt over porteføljerisiko
Portfolio Health giver et samlet overblik over risiko- og vurderingsstatus på tværs af hele din portefølje, bygget på de samme overvågede data — se Portfolio Health (i øjeblikket i beta).
API-paritet
Alt hvad overvågning genererer, kan tilgås programmatisk — vis advarsler, hent den underliggende ændring, afklar — via Connect API.
Sidst opdateret